在ETF的套利中,在二级市场买进股票是()。-2021年证券从业资格考试答案

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在ETF的套利中,在二级市场买进股票是()。

A、可以溢价交易或平价交易

B、平价交易

C、折价交易

D、溢价交易

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答案解析:选项D正确:具体而言,当二级市场ETF交易价格低于其份额净值,即发生折价交易时,大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF,然后在一级市场赎回(高价结算)份额,再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易;相反,当二级市场ETF交易价格高于其份额净值,即发生溢价交易时,大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票,于一级市场按份额净值转换为ETF (相当于低价买入ETF )份额,再于二级市场上高价卖掉ETF而实

股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户,如果股权投资基金办理了托管,划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的()阶段。

A、签订投资协议

B、投资交割

C、项目立项

D、投资完成

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答案解析:投资协议正式生效后,进入投资交割程序。股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户,如果股权投资基金办理了托管,划款操作需经托管人核准并办理。被投资企业依据投资协议以及相关法律法规的要求进行股权的工商变更登记,并按投资协议约定变更公司章程。

下列不属于价值型股票的是()。

A、蓝筹股

B、周期型股票

C、收益型股票

D、逆势型股票

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答案解析:价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。

关于股权投资基金的信息披露,不属于禁止性信息披露行为的是()。

A、承诺将保证投资者均可收回其投资本金

B、对基金涉及的相关风险进行披露

C、在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐

D、通过电视广告进行私募股权投资基金推介

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答案解析:信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:

(1)公开披露或者变相公开披露。
(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(3)对投资业绩进行预测。
(4)违规承诺收益或者承担损失。
(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭

发生重大事项的,股权投资基金管理人应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、15

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答案解析:股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是()。

A、联接基金依附于主基金

B、增强了ETF市场的交易活跃度

C、是基金中的基金

D、能参与ETF的套利

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答案解析:选项D说法错误:联接基金不能参与ETF的套利,发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利,而是通过把银行渠道的资金引进来,做大指数基金的规模,推动指数化投资;ETF联接基金的主要特征在于:(1)联接基金依附于主基金(2)联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道,联接基金主要是为银行渠道的中小投资者申购ETF打开了通道。(3)联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介

()常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

A、债券基金

B、股票基金

C、混合基金

D、开放式基金

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答案解析:债券基金主要以债券为投资对象,因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。股票基金收益和风险比较高的基金;混合型基金是指投资于股票、债券以及货币市场工具的基金。

内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于()。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金组织形式

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答案解析:内资人民币股权投资基金,是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。而外资人民币股权投资基金,是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股

基金业协会于()发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。

A、2014年1月17日 

B、2014年10月1日

C、2015年4月30日

D、2015年1月17日

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答案解析:基金业协会于2014年1月17日发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。

偏股型基金中股票的配置比例一般为()。

A、20%~40%

B、40%~60%

C、50%~70%

D、70%~90%

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答案解析:偏股型基金是混合基金的类型之一,偏股型基金中股票的配置比例较高,债券的配置比例相对较低。通常,股票的配置比例在50%~70%。