政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查-2021年证券从业资格考试答案

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政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时,期货业从业人员应当保守商业秘密,拒绝透露客户信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:

(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;

(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;

(三)从业人员在执业过程中,

《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2003年7月1日开始实施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2008年4月30日开始实施。

股指期货投资者适当性制度中,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。

A、正确

B、错误

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答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第七条 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代。

根据《刑法修正案》规定,期货公司编造并传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主要管理人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》五、将刑法第一百八十一条修改为:“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资

集中资金优势操纵期货交易价格转嫁风险的,根据《刑法》及其修正案的规定,均应当处1万元以上5万元以下罚金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》六、将刑法第一百八十二条修改为:“有下列情形之一,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格的;

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,不需要申请任职资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现本办法第十九条规定情形的,拟任职期货公司应当提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述; (四)中国证监会规定的其他材

中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条  期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。

全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取任何限制措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施

期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条 中国证监会派出机构可以根据监管需要,要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。