中国证券投资基金业协会于()正式成立。-2021年证券从业资格考试答案

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中国证券投资基金业协会于()正式成立。

A、2011年7月4日

B、2011年1月1日

C、2012年8月1日

D、2012年6月6日

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答案解析:中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立

关于非公开募集的基金管理人的登记,若申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知(),并变更申请登记内容。

A、中国证监会

B、证券业协会

C、基金业协会

D、中国银监会

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答案解析:对于非公开募集基金的基金管理人的登记,登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

2008年至今属于我国基金业发展的()阶段。

A、萌芽和早期发展时期

B、证券投资基金试点发展阶段

C、行业平稳发展及创新探索阶段

D、行业快速发展阶段

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答案解析:我国基金业的发展划分为如下几个阶段:
①萌芽和早期发展时期(1985~1997年);
②证券投资基金试点发展阶段(1998~2002年);
③行业快速发展阶段(2003~2008年);
④行业平稳发展及创新探索阶段(2008年至今)。

契约型基金份额持有人享有()。

A、基金投资决策权

B、基金资产保管权

C、基金资产管理权

D、基金份额所有权

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答案解析:契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立,基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。因此,基金投资者即份额持有人享有基金份额所有权;基金管理人享有投资决策权、管理权;基金托管人享有基金资产保管权。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元,则其可得净赎回金额为()元

A、10198.75

B、10197.75

C、12189.68

D、12187.68

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答案解析:因为赎回总额=赎回数量*赎回当日基金份额净值,赎回费用=赎回总额*赎回费率,赎回金额=赎回总额-赎回费用。所以:
赎回总金额=10 000×1.025=10 250(元);赎回手续费=10 250×0.005=51.25(元):净赎回金额=10 250-51.25=10 198.75(元)

下列关于基金职业道德修养的说法中,错误的是()。

A、树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B、积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径

C、基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念

D、基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

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答案解析:基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。故D项错误;树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德;积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径;基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念。

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()以后、()以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

A、1个月;3个月

B、2个月;3个月

C、3个月;6个月

D、3个月;9个月

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答案解析:参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于有关规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

内幕信息的构成要素不包括()。

A、来源可靠的信息

B、“重要”的信息

C、及时的信息

D、“非公开”的信息

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答案解析:内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息;二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确;三是“非公开”的信息

基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。

A、讲座、推介会和座谈会

B、媒体和宣传手册的应用

C、互联网应用

D、“一对一”专人服务

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答案解析:基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。