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资产管理行业在社会经济中的功能和作用不包括()。
A、为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B、帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利
C、增加居民投资收入,提高居民生活水平
D、对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展
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答案解析：
资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：
（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
（2）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使
关于提供ETF的申购和赎回清单,以下表述正确的是()。
A、在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
B、在每日开市前,基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
C、在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
D、在每日开市前,基金托管人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
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答案解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是()。
A、变更境外托管人
B、境外诉讼
C、汇率变动
D、变更投资顾问
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答案解析：选项C符合题意：当QDII基金变更境外托管人（选项A符合）、变更投资顾问（选项D符合）、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼（选项B符合）等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。
证券投资基金销售协议的主要内容不包括()。
A、销售费用分配的比例和方式
B、对基金持有人的持续服务责任
C、反洗钱义务的履行和责任划分
D、基金投资收益的分配方式
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答案解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等、客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
风险应对要求基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取()这些风险等措施。Ⅰ.回避Ⅱ.接受Ⅲ.共担Ⅳ.降低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：风险应对要求基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分
公司内部控制的核心是
A、明确责任
B、权力制衡
C、风险控制
D、严格授权
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答案解析：公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
境内个人基金投资开立基金账户的有效身份证件原件不包括()。
A、警官证
B、军官证
C、护照
D、驾驶证
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答案解析：境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件（身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。
下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人不得为同一人 Ⅱ.基金管理人与基金托管人不得相互出资 Ⅲ.基金管理人不得持有基金托管人的股份
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：基金托管人和基金管理人不得为同一人，不得相互出资或持有股份
控制活动包括()。Ⅰ.在公司内部使用的审核、批准、授权、确认Ⅱ.对经营绩效考核Ⅲ.资产安全管理Ⅳ.管理层的理念和经营风格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。管理层的理念和经营风格属于内部环境要素的内容。
关于基金管理人内部控制的原则,说法错误的是()。
A、成本效益原则
B、有效性原则
C、健全性原则
D、相互依赖原则
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答案解析：选项D符合题意：内部控制五原则：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。