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关于非系统性风险,下列表述错误的是()。
A、投资组合中的资产数量越多,非系统性风险越小,直至接近零
B、负面新闻可能导致投资组合的非系统性风险增加
C、非系统性风险也称为个体风险
D、大多数资产价格变动方向往往是相反的
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答案解析：选项D表述错误：非系统性风险也称为个体风险，可以通过投资组合分散风险，投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近零；负面新闻可能导致投资组合的非系统性风险增加。
关于期货和期权的区别,下列表述正确的是()。
A、买卖双方都要缴纳保证金
B、期货和期权都具有杠杆效应
C、期货和期权都是双边合约
D、交易双方的损益都具有不对称性
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答案解析：期货合约通常采用保证金交易，因此有明显的杠杆效应，期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。A项错误，B项正确。期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务，因此被称作单边合约。而远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，因此，它们有时被称为远期承诺或者双边合约。C项错误。期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性。D项错误。
以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是()。
A、基金的投资范围、投资策略和投资限制
B、基金收益分配原则、执行方式
C、基金的销售时间、销售方式
D、基金承担的相关费用
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答案解析：非公开募集基金的基金合同必备条款不包括基金的销售时间、销售方式
关于证券市场做市商和经纪人,说法错误的是()。
A、利润来源不同
B、市场角色不同
C、流动性贡献不同
D、不能共同合作完成证券交易
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答案解析：
选项D说法错误：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。（选项B说法正确）此外，两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金；（选项A说法正确）市场流动性贡献不同——在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者
关于强有效市场假设,以下说法正确的是()。
A、未公开信息的披露和传播需要一段时间
C、一些人能够通过分析公司信息获得超额收益
D、理性投资者能够从利用内部信息进行交易的知情者手中学习该信息,并迅速采取行动
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答案解析：
选项D符合题意：强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。（选项A错误）在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。（选项BC错误）
至于市场是如何反映内部信息从而达到强有效状态的，则主要依赖两条假设：一是信
现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中,所获得的收入征收所得税的规定,以下表述正确的是()。
A、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,征收个人所得税
B、个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入,征收个人所得税
C、个人投资者申赎基金份额获得的收入,征收个人所得税
D、个人投资者从基金分配中获得的企业债券利息收入,由发行债券的机构向企业向基金支付的过程中代扣代缴20%的个人所得税
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答案解析：
（1）个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税；（选项A错误）
（2）个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税。（选项D正确）个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税；
（3）个人投资
关于 LOF 和 ETF 的申购和赎回,投资者甲认为:LOF 和 ETF都可以通过赎回操作,将基金份额转换为一篮子股票;投资者乙认为:ETF份额既可以通过申购,也可以通过二级市场买入得到,但 LOF 份额只能通过二级市场买入得到。关于两位投资者的观点,下列说法正确的是()。
A、甲、乙的观点都正确
B、甲的观点错误,乙的观点正确
C、甲、乙的观点都错误
D、甲的观点正确,乙的观点错误
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答案解析：投资者甲说法错误：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。
依据全球投资业绩标准(GIPS),下列关于买卖开支的说法中,正确的是()。
A、在计算收益时,如果无法从综合费用中分离实际的买卖开支,可以使用估计的买卖开支或不扣除买卖开支,但需要向投资者披露说明
B、在计算收益时,如果无法从综合费用中分离实际的买卖开支,可以不扣除买卖开支
C、在计算收益时,如果无法从综合费用中分离实际的买卖开支,必须使用估计的买卖开支
D、在计算收益时,如果无法从综合费用中分离实际的买卖开支,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分
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答案解析：若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则在计算未扣除费用收益时，从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，而不得使用估计出的买卖开支;计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，而不得使用估计的买卖开支。
关于基金销售费用,以下表述正确的是()。
A、基金半年度报告中应披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额
B、基金销售机构提取的客户维护费从基金销售服务费中列支
C、基金销售机构可以和基金管理人协议约定,按照交易量提取一定的客户维护费
D、对于不同的投资人,基金销售机构可以在基金招募说明书载明和公告之外,采用不同的费率
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答案解析：A项说法正确：基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。