国有以及国有控股企业违反期货法律法规和国务院国有资产监督管理-2021年证券从业资格考试答案

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国有以及国有控股企业违反期货法律法规和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。

A、直接开除的处分

B、降级直至判刑的处罚

C、降级的纪律处分

D、降级直至开除的纪律处分

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十二条 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直

期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、1万元以上3万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:

(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的; (五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规

期货交易所会员的保证金不足时,首先应当采取的措施是()。

A、期货交易所垫付资金

B、期货交易所强行平仓

C、追加保证金或自行平仓

D、保持账户资金不变

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A、给予多收取手续费5倍的罚款

B、责令双倍退还多收取的手续费

C、责令退还多收取的手续费

D、责令将多收取的手续费上缴国库

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答案解析:

《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:

(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)

下列不属于期货交易所职责的是()。

A、任免期货交易所负责人

B、安排期货合约上市

C、为期货交易提供集中履约担保

D、监督期货交割

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约,安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督

期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

A、变更公司形式

B、变更期货公司8%的股权

C、变更法定代表人

D、设立境内分支机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第20条。 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:   (一)变更法定代表人;   (二)变更住所或者营业场所;   (三)设立或者终止境内分支机构;   (四)变更境内分支机构的经营范围;   (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。   前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日

持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。

A、持仓品种

B、持仓时间

C、持仓量

D、持仓成本

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易,且情节严重的,应()。

A、移交司法机关

B、撤销期货业务许可

C、勒令停业整顿

D、暂停其境外期货交易

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

涨跌停板,是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

A、2

B、1

C、3

D、5

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

下列关于期货交割的说法,正确的是()。

A、期货交易所不得限制实物交割总量

B、期货交易的交割,由期货交易所会员独立进行

C、交割仓库由买卖双方协商确定

D、期货公司与交割仓库签订交割协议

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。