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交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,正确的说法有()。
A、交割仓库应当承担责任
B、期货交易所承担连带责任
C、期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿
D、期货交易所承担主要责任
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为()。
A、未经许可擅自开展介绍业务
B、代理客户进行期货交易、结算或者交割
C、收付、存取或者划转期货保证金
D、审查客户的开户资料和身份真实性
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答案解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（一）未经许可擅自开展介绍业务；
（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（四）收付、存取或者划转期货保证金；
（五）为客户从事期货交
期货公司欺诈客户的行为有()。
A、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
C、未将客户交易指令下达到期货交易所的
D、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
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答案解析：《期货交易管理条例》第六十八条 欺诈客户的行为包括： 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的财务状况进行评估,下列表述错误的有()。 A、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为60分 B、投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明 C、投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 D、投资者提供的银行存款证明应当为加盖税务机关章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 正确答案：题库搜索 答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四节 第三十条、第三十一条、第三十四条、第三十六条。 流动性不足的主要原因包括()。 A、某些月份的期货合约不活跃 B、市场处于极端单边行情 C、信息和交易系统导致交易过程中发生损失 D、企业建立头寸相对过大 正确答案：题库搜索 答案解析：考核流动性风险的内容。 期货交易所解散的情形包括()。 A、章程规定的营业期限届满 B、会员大会或者股东大会决定解散 C、中国证监会决定关闭 D、期货交易所亏损 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散： 根据《期货公司管理办法》,下列选项中,属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。 A、申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行 C、具有从事金融期货经纪业务的详细计划 D、高级管理人员近1年内未受过刑事处罚 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货公司管理办法》第十二条 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。高级管理人员近2年内未受过刑事处罚。 期货公司的控股股东,不得从事的行为有()。 A、超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事 B、超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的高级管理人员 C、非法干预客户保证金存管 D、非法干预营业部管理 正确答案：题库搜索,普法考试助手weixin：（xzs9529） 答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。 A、首席风险官应当向期货公司总经理、董事会报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 B、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C、首席风险官应当按照中国证监会的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告中国证监会 D、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货公司首席风险官管理规定》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 下列关于期货公司董事会的表述,正确的是()。 A、董事会每年应当至少召开两次会议 B、董事会每年应当至少召开一次会议 C、董事会记录应当真实准确完整 D、董事会每年应当至少召开三次会议 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议，董事会记录应当真实准确完整。
（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
（五）向客户提供虚假成交回报的；
第三十条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。
第三十一条 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。
（一）章程规定的营业期限届满；
（二）会员大会或者股东大会决定解散；
（三）中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。