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基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
A、5
B、10
C、15
D、20
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答案解析：
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
法律尽职调查的作用不包括()。
A、帮助基金管理人全面地评估企业资产的合规性
B、帮助基金管理人制定有效的风险规避计划
C、帮助基金管理人全面地评估企业业务的合规性
D、帮助基金管理人全面地评估企业潜在的法律风险
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答案解析：法律尽职调查的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。
以下关于境内主板市场的要求说法错误的是()。
A、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)
B、发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
D、发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
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答案解析：境内主板和创业板上市基本要求：发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）; 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有()。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.关注被投资企业经营状况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有：
1．跟踪协议条款执行情况
2．监控被投资企业财务状况
3．参与被投资企业重大经营决策
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括()。Ⅰ.完善公司治理结构Ⅱ.规范财务管理系统Ⅲ.为企业提供管理咨询服务Ⅳ.提供再融资服务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括：完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。
募集机构应当履行()等相关义务。Ⅰ.说明义务Ⅱ.保证收益Ⅲ.宣传Ⅳ.反洗钱义务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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答案解析：募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
基金管理人()需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。Ⅰ.登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.基金管理Ⅳ.基金募集
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：
基金管理人登记和基金备案需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。
尽职调查的操作流程包括()。Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告Ⅱ.进行内部复核Ⅲ.制定调查计划Ⅳ.设计投资方案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：尽职调查的操作流程一般包括制定调查计划、调查及收集资料、起草尽职调查报告与风险控制报告、进行内部复核、设计投资方案等几个阶段。
以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是( )。
A、公司型
B、信托型
C、合伙型
D、契约型
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答案解析：我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型。
财务尽职调查涵盖企业的()。Ⅰ.未来盈利预测Ⅱ.资金运营Ⅲ.融资结构Ⅳ.历史经营业绩
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、现金流、资金运营、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。