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私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
A、3
B、5
C、10
D、15
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答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是
A、币种不同
B、申购和赎回登记不同
C、申购与赎回渠道不同
D、拒绝或暂停申购的情形不同
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答案解析：QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的区别为：币种不同；申购和赎回登记不同；拒绝或暂停申购的情形不同
下列关于基金职业道德修养的说法中,错误的是()。
A、树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B、积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径
C、基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念
D、基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
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答案解析：基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。故D项错误；树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德；积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径；基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念。
2008年至今属于我国基金业发展的()阶段。
A、萌芽和早期发展时期
B、证券投资基金试点发展阶段
C、行业平稳发展及创新探索阶段
D、行业快速发展阶段
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答案解析：我国基金业的发展划分为如下几个阶段：
①萌芽和早期发展时期（1985~1997年）；
②证券投资基金试点发展阶段（1998～2002年）；
③行业快速发展阶段（2003~2008年）；
④行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今）。
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于()考虑。
A、行为监控中的特定人员分别管理
B、事项识别中的不同管理事项的分类
C、控制活动中的不相容职务分离
D、内部环境中经营理念和经营风格
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答案解析：
企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。其中，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于控制活动中的不相容职
基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括()。
A、建立内部控制制度
B、设置内部控制机构
C、营造内部控制环境
D、执行内部控制制度
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答案解析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：
①在设置内部控制机构上；
②在建立内部控制制度上；
③在执行内部控制制度上；
④在监督内部控制上。
下列属于基金募集发售工作内容的是()。Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项B符合题意：基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入专门账户。
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。
A、继承性
B、规范性
C、约束性
D、差异性
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答案解析：道德具有约束性。道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。因此，道德对全体社会成员具有约束的作用
职业关系具有()的特点
A、规范性、高效性和连续性
B、复杂性、规范性和社会性
C、社会性、专业性和复合性
D、合规性、合法性和规范性
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答案解析：职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性
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答案解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。