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投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份,该笔赎回的确认日期为()。
A、T+2日
B、T-1日
C、T+1日
D、T日
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答案解析:开放式基金的交易时间为周一至周五(法定节假日除外)9:30~11:30和13:00~15:00。申购、赎回登记在T+1日办理。题目中投资者在T日15:03申请赎回,这个时间并不在交易时间内,因此该笔赎回的确认日期为T+2日。
A公司某年度营业收入6000万元,税前营业利润为500万元,所得税80万元,债务资本成本30万元,所有者权益1000万元,投资者要求的必要报酬率10%,则公司的经济增加值为()万元。
A、5790
B、390
C、290
D、5890
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答案解析:经济增加值=税后净营业利润-资本成本=500-80-30=390(万元)。
下列关于执行缺口的说法中,错误的是( )。
A、执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值
B、执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值
C、执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化
D、执行缺口是测算资产转持成本的主要指标
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答案解析:执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值。在理想交易中,投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易,且不存在交易成本。
大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于()。
A、存单发行的形式
B、做市商的种类
C、做市商的数量
D、投资者的数量
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答案解析:大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度,做市商会通过回购协议将部分大额可转让定期存单抵押出去以获得资金,但存单回购利率要高于国债回购利率。二级市场流动性的大小取决于做市商的数量。
与传统的手动交易相比,算法交易不能( )。
A、提高交易员的工作效率
B、最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误
C、高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会
D、替代交易员执行工作
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答案解析:相比传统的手动交易,算法交易可以极大地提高交易员的工作效率,进而把交易员从重复而繁重的执行操作中解放出来,使得他们可以在一个更高的层次上作出决策。同时算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误。此外,计算机的特性使得算法交易可以更高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会,进而增加投资组合收益,使复杂的交易和投资策略得以执行。
关于各类风险的判断,下列表述正确的是()。
A、因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B、因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
C、由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D、由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
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答案解析:选项D说法正确:操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效、或外部事件而导致的直接或间接损失的风险;
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
正确答案:题库搜索,公需科目帮手微Xin:(xzs9529)
答案解析:
B选项:公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。
下列属于基金管理人信息披露义务的是()。Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:Ⅳ项错误:基金管理人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。
A、该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B、客户允许披露该信息
C、该信息属于法律要求披露的信息
D、为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
正确答案:题库搜索,考试助手微-信:(go2learn)
答案解析:保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披金客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。
下列关于完全重置成本法的说法中,正确的是()。Ⅰ.重置成本法的客观因素较大,且历史成本与未来价值并无必然联系,因此主要作为一种辅助方法Ⅱ.完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本Ⅲ.重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法Ⅳ.待评估资产价值=重置全价×综合成新率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:Ⅰ项错误:重置成本法的主观因素较大,且历史成本与未来价值并无必然联系,因此,成本法主要作为一种辅助方法。