下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是()。

A、募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

B、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务

C、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

D、基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

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答案解析:无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金的募集机构(基金管理人)都应保证募集行为的合法合规性,并需对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务。基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。

现有两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产,基金B的基金份额固定,投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资,关于上述两只基金的类型,以下正确的是()。

A、基金A是封闭式基金,基金B是开放式基金

B、基金A和基金B都是封闭式基金

C、基金A是开放式基金,基金B是封闭式基金

D、基金A和基金B都是开放式基金

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答案解析:开放式基金高度重视流动性,必须保留一定的现金资产,封闭式基金的基金份额固定,投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。

关于股权投资基金的宣传推介,以下说法正确的是()。

A、股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,但不得通过专题报告向不特定对象宣传推介

B、股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,也可以通过专题报告向不特定对象宣传推介

C、股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,但可以通过专题报告向不特定对象宣传推介

D、股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,也不得通过专题报告向不特定对象宣传推介

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答案解析:

目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解

股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息,推介材料内容不包括()。 

A、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况

B、私募基金的预期收益

C、私募基金收益与风险的匹配情况

D、私募基金信息披露的内容、方式及频率

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》规定,推介材料内容包括但不限于:

(1)私募基金的名称和基金类型。
(2)私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述。
(3)私募基金托管人名称(如无,应以显著字体特别标识)。
(4)私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况。
(5)私募基金收益与风险的匹配

道德的调整手段不包括()。

A、社会舆论

B、传统习俗

C、国家强制性

D、内心信念

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根据基金销售适用性要求,属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是()。

A、股东背景

B、投资管理能力

C、注册资金

D、信息管理平台建设

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答案解析:根据基金销售适用性要求,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取()措施。

A、自律

B、司法

C、党纪处分

D、行政监管

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答案解析:股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;构成犯罪的,可以移交司法机关处理。

普通基金的份额登记时间一般为(),QDII基金的份额登记时间一般是()。

A、T+1,T+2

B、T+2,T+3

C、T+1,T+1

D、T+1,T+3

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某合伙型基金有50个投资者,现其中一名投资者希望转让基金份额,则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()。

A、三个个人投资者,金融资产均高于1000万元,拟受让基金份额均为150万元

B、某企业净资产500万元,近三年年均收入500万元,拟受让基金份额均为150万元

C、某个人投资者金融资产800万元,近三年年均收入100万元,拟受让基金份额均为150万元

D、某个人投资者近三年年均收入40万元,拟受让基金份额均为150万元

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答案解析:

选项C符合题意:私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金:

(1)个人投资者的金融资产不低于300万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于50万元,机构投资者的净资产不低于1000万元人民币;

(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;

(3)投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。

基金业协会的权力机构为()。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、会员大会

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答案解析:选项D正确:基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。