有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是-2021年证券从业资格考试答案

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有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院银行业监督管理机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院证券监督管理机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条。国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。   境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合国家外汇管理有关规定。   境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。

持仓量,是指期货交易者所持有的()的数量。

A、买入合约

B、已平仓合约

C、未平仓合约

D、卖出合约

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

中国期货业协会是()。

A、事业单位

B、企业法人

C、社会团体法人

D、从事期货经营的机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

期货公司有违规划转客户保证金情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、1倍以上5倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上3倍以下

D、1倍以上8倍以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、5万元以上10万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

标准仓单,是指交割仓库开具并经()认定的标准化提货凭证。

A、证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、期货公司

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 标准仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

下列可以从事期货交易的是()。

A、事业单位

B、某集团下属公司

C、期货交易所的工作人员

D、期货业协会的工作人员

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:

(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施包括()。

A、降低保证金

B、调整涨跌停板幅度

C、提高客户的最大持仓量

D、提高会员的最大持仓量

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答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:   (一)提高保证金;   (二)调整涨跌停板幅度;   (三)限制会员或者客户的最大持仓量;   (四)暂时停止交易;   (五)采取其他紧急措施。

根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在经纪业务中,()。

A、与客户约定分享利益的比例不得超过50%

B、与客户约定分享利益的比例不得超过20%

C、不得与客户约定分享利益

D、可以约定与客户共担风险

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。   期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是()。

A、交易品种的行业协会

B、中国期货业协会

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。