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在我国的权证交易中,禁止的事项有()。

A、禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格

B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益

C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

D、权证发行人不得买卖自己发行的权证

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答案解析：已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。其他项都属于禁止事项。

在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中,正确的是()。

A、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定

B、买卖方向、价格相同的,先申报者优于后申报者

C、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定

D、不管价格如何,先申报者优于后申报者

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答案解析：成交时时间优先原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

自然人申请查询证券账户注册资料需要()。

A、填写《证券账户注册资料查询申请表》

B、提交本人有效身份证明文件及复印件

C、委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书

D、委托他人代办的,需提供代办人的有效身份证明文件及复印件

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答案解析：考核自然人申请查询证券账户注册资料需要提交的材料。

对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及()。

A、中国人民银行

B、证券交易所

C、中央国债登记结算有限责任公司

D、全国银行间同业拆借中心

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答案解析：同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。

关于交易席位的转让,下列说法正确的是()。

A、席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员

B、会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让

C、会员转让席位,应当签订转让协议

D、对存在欠费的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请

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答案解析：席位只能在会员间转让，其他三项皆对。

证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()。

A、对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量比例、融券卖出价格作出限制性规定

B、按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝

C、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

D、融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

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答案解析：考察证券交易所对证券公司融资融券业务的监管。

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。

A、严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法

B、保持独立、客观

C、建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库

D、建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通

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答案解析：考察证券公司定向资产管理业务的研究工作的要求。以上选项都对。

投资者通过上海证券交易所交易系统进行网络投票,()。

A、进行投票均选择买入

B、申报1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权

C、100元代表本次股东大会的所有议案

D、申报1元代表表决议案一,申报2元代表表决议案二,以此类推

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答案解析：99元代表本次股东大会的所有议案。

在证券交易结算中,最低结算备付金限额的相关参数有()。

A、上月证券买入金额

B、上月交易天数

C、最低结算备付金比例

D、上月证券卖出金额

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答案解析：最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。

下列行为中属于内幕交易行为的包括()。

A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券

B、内幕人员利用内幕信息买卖证券

C、内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用内幕信息进行交易

D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息,并据此买卖证券

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答案解析：考察内幕交易包括的行为。