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中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。
A、融资方申报不履约,融券方无力履约时,保证金归融券方
B、双方均无力履约时,保证金退还双方
C、融资方履约,融券方无力履约时,保证金归融资方
D、双方均申报不履约,保证金归风险基金
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答案解析：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金；双方均无力履约时，保证金归风险基金。其他两项皆正确。
在融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是()。
A、维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
B、客户维持担保比例不得低于130%
C、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务间的比例
D、
客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%
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答案解析：维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%；客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
A、将客户的资金存入专门帐户
B、动用集合资产管理计划的资金
C、委托托管银行管理相关的帐户
D、出具验资报告
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答案解析：在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
客户融资买入后,可以通过()的方式,向证券公司偿还融入的资金。
A、直接还款
B、直接还券
C、买券还券
D、卖券还款
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答案解析：客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金；客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。
证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、注册地证监会派出机构
D、
中国结算公司
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答案解析：证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。
企业发行企业债券必须符合的条件是()。
A、企业规模达到国家规定的要求
B、企业财务会计制度符合国家規定
C、企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利
D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
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答案解析：企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。
在信贷资产证券化的过程中,()应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。
A、贷款服务机构取得的服务费收入
B、受托机构取得的信托报酬
C、资金保管机构取得的报酬
D、证券登记托管机构取得的托管费
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答案解析：考察资产支持证券化过程中的税收政策安排。
可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括()。
A、资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B、资产支持证券的信用评级发生变化
C、发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D、受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
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答案解析：考察资产支持证券的信息披露。 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括但不限于以下事项：（1）发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项；（2）受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件；（3）资产支持证券第三方担保人主体发生变更；（4）资产支持证券的信用评级发生变化；（5）信托合同规定应公告的其他事项；（6）中国人民银行
可转换公司债券发行人设置()的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A、赎回条款
B、回售条款
C、转股价格修正条款
D、以上都不对
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答案解析：考察可转换公司债券发行条款中赎回、回售的内容。
关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是()。
A、公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B、提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C、以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D、发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保
正确答案：题库搜索,小助手薇信:xzs9529
答案解析：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。