根据有关规定,香港创业板不设盈利要求。-2021年证券从业资格考试答案

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根据有关规定,香港创业板不设盈利要求。

A、正确

B、错误

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答案解析:常识题,在香港创业板不设立盈利要求。

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外,还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见,发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。

A、正确

B、错误

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答案解析:不包括中国证监会对发行人股票上市及有关事项的意见。

上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告证券交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察中国证监会核准发行的内容。应及时报中国证监会。

市场利率趋于下降,就限制了承销商确定国债销售价格的空间;市场利率趋于上升,就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。

A、正确

B、错误

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答案解析:市场利率趋于上升,就限制了承销商确定国债销售价格的空间;市场利率趋于下降,就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。

国家授权投资的机构或部门直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份,界定为国家股。

A、正确

B、错误

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答案解析:国家授权投资的机构或部门直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份,界定为国家股。

上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的,申请人需在6个月后重新提出并购重组申请。

A、正确

B、错误

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答案解析:上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的,申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的,可以重新提出并购重组申请,没有时间上的限制。

招股意向书是缺少发行价格和时间的招股说明书。

A、正确

B、错误

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答案解析:招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。

非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债,它不能自由转让。

A、正确

B、错误

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答案解析:此题考察非流通国债的定义。

股票是虚拟资本,债券是真实资本。

A、正确

B、错误

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答案解析:股票和债券都属于虚拟资本。

深圳证券交易所的公司配股流程与上海证券交易所操作流程基本一致。

A、正确

B、错误

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答案解析:深圳证券交易所的公司配股流程与上海证券交易所操作流程基本一致。