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股票基金与债券基金相比,下列说法正确的是()。

A、股票基金收益一定高于债券基金

B、股票基金的波动性较大,债券基金波动性通常小于股票基金

C、股票基金没有确定的到期日,债券基金有确定的到期日

D、每一个交易日,股票基金的价格是变化的,债券基金的价格是不变的

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答案解析：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是

A、电话服务中心

B、自动传真、电子信箱与手机短信

C、“多对一”专人服务

D、互联网的应用

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答案解析：“多对一”专人服务不属于证券投资基金客户服务方式。

内部控制的目标不包括()。

A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

C、加强基金管理人的内部控制的重要性

D、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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答案解析：考查内部控制三目标。
内部控制的三目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

私募基金运行期间,发生临时重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,下列不属于临时重大事项的是()。

A、因估值错误导致赎回的投资者利益受到重大损失

B、基金管理人发生变更

C、因市场下跌导致资产规模不足3000万

D、因当事人协商一致签署了基金合同补充合同

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答案解析：私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：（1）基金合同发生重大变化。（2）基金发生清盘或清算。（3）私募基金管理人、基金托管人发生变更。（4）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

()是基金销售的“售前”服务。

A、介绍基金产品费率信息

B、提供投资咨询建议

C、开展投资者风险教育

D、向客户介绍信息查询

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答案解析：开展投资者风险教育是基金销售的“售前”服务

针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群,常用的寻找潜在客户的方法不包括()。

A、缘故法

B、介绍法

C、识别法

D、陌生拜访法

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答案解析：针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是()。

A、甲劝其哥哥取消赎回申请

B、优先全额确认了其哥哥的赎回申请

C、根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

D、甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败

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答案解析：公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下,提升服务的()将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

A、集中化和专业化

B、分散化和专业化

C、层次化和专业化

D、加深化和专业化

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答案解析：

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

下列关于中国证券投资基金业协会的说法中,错误的是()。

A、是证券投资基金行业的自律性组织

B、是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人

C、是全国性、行业性、营利性社会组织

D、中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

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答案解析：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。基金业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。