股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A、内部控制

B、外部控制

C、风险评估

D、内部监督

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答案解析:选项A正确:股权投资基金管理人内部控制,是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

下列说法符合创业投资基金投资特点的是()。

A、投资增量股权,通常采取控股投资

B、投资增量股权,通常采取参股投资

C、投资存量股权,通常采取控股投资

D、投资存量股权,通常采取参股投资

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答案解析:创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资,从而为企业提供发展所需的资金,通常采取参股性投资。

关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是()。

A、受让方可按照股权转让意向书的约定,对目标公司进行尽职调查

B、转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书

C、转让协议签署完成后,由目标公司/转让方/受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

D、受让方尽职调查完成后,则转让方与受让方即可立即签署转让协议,约定股权转让事宜

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答案解析:以并购方式实现退出的程序,可分为6个步骤:

1.股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。
2.受让方对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定,股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽

股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。

A、董事长

B、监事长

C、基金管理人

D、理事长

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答案解析:股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。