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经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。

A、增加或者减少证券经纪,证券承销业务

B、变更注册资本(包括上市证券公司)

C、设立分支机构

D、变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)

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答案解析：变更注册资本但不包括：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化。变更持有5%以上股权的股东、实际控制人但不包括：上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。

下列关于优先股的表述正确得是()。

A、优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

B、优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权

C、优先股的股息率一般是事先固定的

D、优先股的具体优先条件由《证券法》规定

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答案解析：优先股票股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制，一般无表决权；优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定。

我国发行一级存托凭证的国内企业主要包括()。

A、含B类股的国内上市公司

B、在我国香港上市的内地公司

C、各大商业银行

D、具有一定规模的投资银行

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答案解析：我国发行一级存托凭证的国内企业主要包括：1.含B类股的国内上市公司；2.在我国香港上市的内地公司。

关于欧洲债券,以下说法正确的有()。

A、也称为无国籍债券

B、是一种传统的国际债券

C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

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答案解析：外国债券是一种传统的国际债券；在美国发行的外国债券被称为扬基债券。

首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,主要应符合以下条件()。

A、应当主营业务突出

B、应当具有一定的规模和存续时间

C、最近两年内主管业务没有发生重大变化

D、应当具有一定的盈利能力

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答案解析：

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件：（1）发行人应当具备一定的盈利能力；（2）发行人应当具有一定的规模和存续时间；（3）发行人应当主营业务突出；（4）对发行人公司治理提出从严要求。

传统理论认为,汇率下降,即本币升值会引起()。

A、出口的减少

B、进口的增加

C、境内资本流出

D、国内资本市场流动性增加

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答案解析：传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口，同时会引起境外资本流入，国内资本市场流动性增加；汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。

关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定,正确的是()。

A、

涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

B、

季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%

C、

上市首日有成交的,于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度

D、

股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±20%

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答案解析：沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定。

按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据,优先股可分为()。

A、可转换优先股

B、非累积优先股

C、不可转换优先股

D、累积优先股

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答案解析：按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为可转换优先股、不可转换优先股。

符合条件的商业银行可以向中国人民银行申请发行金融债券,商业银行的债券有

A、普通债券

B、次级债券

C、混合资本债券

D、微小企业专项金融债券

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答案解析：符合条件的商业银行可以向中国人民银行申请发行金融债券。商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。

证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向()提供书面说明。

A、经理层

B、股东会

C、监事会

D、证券监管部门

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答案解析：证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向股东会、证券监管部门提供书面说明。