（1）公开披露或者变相公开披露；

（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（3）对投资业绩进行预测；

（4）违规承诺收益或者承担损失；

（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭

下列关于全额结算,说法错误的是()。

A、买卖双方是一一对应

B、由于逐笔全额进行结算,有利于保持交易的稳定和结算的及时性

C、对频繁交易的做市商没有什么资金要求

D、降低结算本金风险

正确答案：题库搜索,法宣在线助理微Xin:[xzs9529]

答案解析： 全额结算的优点在于：由于买卖双方是一一对应的（选项A符合），每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露；而且由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定和结算的及时性（选项B符合），降低结算本金风险（选项D符合）。其缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求（选项C说法错误），其资金负担较大，结算成本较高。

下列关于申请境外直接上市企业的要求正确的是()。

A、拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于3亿元人民币

B、过去一年税后利润不少于5000万元人民币,并有增长潜力

C、具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度;有较稳定的高级管理层及较高的管理水平

D、按照合理市盈率预期,筹资额不少于3000万美元

正确答案：题库搜索,普法考试帮手薇信:go2learn

答案解析：选项C正确：中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；（选项A错误）过去一年税后利润不少于6 000万元人民币，并有增长潜力；（选项B错误）按照合理市盈率预期，筹资额不少于5 000万美元；（选项D错误）具有

关于清算价值法,说法错误的是()。

A、清算价值法只适用于破产清算的情况

B、清算价值法需要考虑资产变现

C、用价值清算法估值,通常采用较低的折扣率

D、清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用

正确答案：题库搜索

关于行业自律与政府监管关系的说法,正确的是()。

A、两者目的一致,都是为了保护投资者合法权益

B、行业自律具有行政监管的性质

C、行业自律和政府监管的性质相同

D、两者对违法违规的处罚力度相同

正确答案：题库搜索

答案解析：行业自律与政府监管的联系：