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( )年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。
A、1993
B、1994
C、1995
D、1996
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答案解析：1993年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，并在上海证券交易所上市，这是我国第一只公司型创业投资基金。
现代投资组合理论的开端是()。
A、1952年马科维茨“资产组合的选择”
B、1963年威廉·夏普“单因子模型”
C、1966年简·莫辛“资本资产定价模型”
D、1976年斯蒂芬·罗斯“套价定价理论”
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答案解析：选项A正确，1952年马科维茨“资产组合的选择”是现代投资组合理论的开端。
下列不属于非法吸收或者变相吸收公众存款的应当依法追究刑事责任的行为的是()。
A、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在30万元,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在150万元
B、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人
C、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在20万元,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在70万元
D、造成恶劣社会影响或者其他严重后果的
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答案解析：选项C符合题意：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、建立有效的投资流程和投资授权制度
D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
2005年11月,颁布( )。
A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
B、《私募投资基金监督管理暂行办法》
C、《创业投资企业管理暂行办法》
D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
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答案解析：2005年11月，颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》；2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》；2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金
ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是()。
A、基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%
B、基金买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出
C、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
D、基金申报价格的最小变动单位为0.01元
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答案解析：本题答案为D。基金申报价格的最小变动单位为0.001元。
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。
封闭式基金份额申请上市交易,应符合的条件中不包括()。
A、基金合同期限为3年以上
B、基金募集金额不低于2亿人民币
C、基金份额持有人不少于1000人
D、基金份额上市交易规定的其他条件
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答案解析：封闭式基金份额申请上市交易的条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
下列关于国内外主流基金业绩评价方法体系的说法错误的是()。
A、在基金评价过程中,为体现最近期数据在评价过程中包括最新有效信息的重要性,较近期赋予较高权重,综合考虑基金创造超额收益的能力
B、基金评价机构除了采用定量指标进行评价外,也关注定性指标
C、基金业绩评价注重考查基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时,重点关注基金的投资缺口
D、基金业绩评价机构将基金依据基金合同、投资策略等进行细化分类
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答案解析：选项C符合题意：基金业绩评价注重考查基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时，重点关注基金的下行风险，因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。
有效市场假说中,有效市场分为三种类型,下列不属于有效市场类型的是()。
A、弱有效市场
B、半弱有效市场
C、半强有效市场
D、强有效市场
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答案解析：选项B符合题意：有效市场分为三种类型：弱有效市场、半强有效市场、强有效市场。