取消私募基金管理人登记相关证明文件()对私募基金管理人依法开-2021年证券从业资格考试答案

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取消私募基金管理人登记相关证明文件()对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。

A、会

B、不会

C、部分会

D、部分不会

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答案解析:中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问中提到:取消私募基金管理人登记相关证明文件不会对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。

基金管理人()需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。Ⅰ.登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.基金管理Ⅳ.基金募集

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:题库搜索,小助手薇Xin(xzs9523)

答案解析:

基金管理人登记和基金备案需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。

关于股权投资基金管理人的内部控制,说法错误的是()。

A、股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作

B、实现经营目标

C、在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理

D、只需进行内部控制,没有经营目标

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答案解析:

选项D说法错误:股权投资基金管理人内部控制,是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用()。

A、《证券法》

B、《证券投资基金法》

C、《信托法》

D、《公司法》

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答案解析:《证券投资基金法》第二条规定,在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

()是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

A、岗前教育

B、岗位教育

C、离岗教育

D、基金业协会的自律

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答案解析:岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育;岗前教育,是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育;

董事会席位条款约定目标企业董事会的席位数量、初始分配方案和后续调整规则,是目标企业控制权分配的重要条款。通常,持股达到某一最低比例的投资人有权任命( )名董事。

A、1

B、3

C、5

D、若干

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答案解析:董事会席位条款约定目标企业董事会的席位数量、初始分配方案和后续调整规则,是目标企业控制权分配的重要条款。通常,持股达到某一最低比例的投资人有权任命若干名董事。

一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常工作状态。

A、3

B、6

C、12

D、24

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答案解析:管理人被列为异常机构的后果:一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常工作状态。

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,A为( )。

A、投入价值

B、劳动价值

C、资金成本

D、投入资本

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答案解析:选项D符合题意:经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,R是资本收益率,即投入资本报酬率,等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本;C是加权资本成本,包括债务成本以及所有者权益成本;A为投入资本,等于资产减去负债,其中,资产中除去现金,负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款;RxA为税后净营业利润。

下列对基金管理人登记法律意见书的内容描述正确的有()。Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ.申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金管理人登记法律意见书的内容:
(1)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
(3)申请机构是