单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现()-2021年证券从业资格考试答案

找考试答案使用:搜答案网站(https://www.gongxuke.net/

单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现()的情况。

A、一有卖出申报就成交,但未打开停板价位

B、一有买入申报就成交,但未打开停板价位

C、只有跌停板价位的卖出申报,没有跌停板价位的买入申报

D、只有涨停板价位的买入申报,没有涨停板价位的卖出申报

正确答案:题库搜索

答案解析:涨(跌)停板单边无连续报价也称为单边市,一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买入(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买入)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交但未打开停板价位的情况。

期货公司的高级管理人员是指()。

A、董事长

B、总经理

C、首席风险官

D、财务负责人

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

不属于从业资格被协会注销的情形有()。

A、期货从业人员被解聘

B、期货从业人员暂停职务

C、期货从业人员被证监会立案调查

D、期货从业人员被公安拘留

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

期货从业人员的执业行为规范包括()。

A、不以他人名义从事期货交易

B、诚实守信,恪尽职守

C、充分揭示期货交易风险

D、在投资者不知情的情况下,给投资者代理人或介绍人返还佣金

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;

(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;

(三)向客户提

乙是某期货公司的客户,做小麦期货交易,乙持有多头合约。乙向期货公司申请交割,但交割仓库在提货时发现所提小麦已经霉烂变质,无法使用,对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。

A、期货公司

B、中国期货业协会

C、交割仓库

D、期货交易所

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。
第四十七条交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。

期货交易所的()应满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、风险准备制度

B、涨停板制度

C、交易结算业务

D、交易结算系统

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货交易所管理办法》第九十五条期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货从业人员在从事期货业务时应具备()。

A、投资经验

B、专业知识

C、专业技能

D、职业道德

正确答案:题库搜索,学习考试帮手薇信:(go2learn_net)

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条 从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货交易所指定交割仓库时,主要考虑指定交割仓库的()。

A、所在地区的生产或消费集中程度

B、储存条件

C、运输条件

D、质检条件

正确答案:题库搜索,华医网助理WenXin【xzs9523】

答案解析:期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素是:指定交割仓库所在地区的生产或消费集中程度,指定交割仓库的储存条件、运输条件和质检条件等。

下列关于期货与期权,说法正确的是()。

A、两者的交易对象不同

B、两者的权利和义务的对称性不同

C、两者的保证金制度不同

D、两者盈亏特点不同

正确答案:题库搜索

答案解析:期货与期权的区别:(1)交易对象不同;(2)权利与义务的对称性不同;(3)保证金制度不同;(4)盈亏特点不同;(5)了结方式不同。

期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。

A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B、以个人名义从事期货交易

C、代理客户进行期货交易

D、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:

(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。