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对卖出套期保值而言,能够实现净盈利的情况有()。(不计手续费等费用)
A、基差为正,且数值越来越大
B、基差为负,且绝对值越来越小
C、基差为负,且绝对值越来越大
D、基差为正,且数值越来越小
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答案解析:卖出套期保值,基差走强,两个市场盈亏相抵后存在净盈利。选项AB属于基差走强,选项CD属于基差走弱。
全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(),平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 。
A、信息公开制度
B、风险分散制度
C、风险隔离机制
D、保密制度
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
期货公司不得接受下列()委托,进行期货交易业务。
A、中国银行业协会从业人员及其配偶
B、中国期货业协会从业人员及其配偶
C、期货公司从业人员的配偶
D、期货公司从业人员
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:
标的物市场价格()对看跌期权空头有利。 A、下跌 B、波动幅度变小 C、上涨 D、波动幅度变大 正确答案:题库搜索 答案解析:卖出看跌期权的标的物市场环境是:牛市,横盘市场波动率低或者收窄。卖出看跌期权是预测价格上涨。 下列关于资产管理计划的说法,正确的是()。 A、单一资产管理计划可以不设份额 B、集合资产管理计划可以设置均等份额 C、开放式集合资产管理计划不得进行份额分级 D、封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级 正确答案:题库搜索,学法用法帮手微信:[go2learn_net] 答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十二条 单一资产管理计划可以不设份额,集合资产管理计划应当设定为均等份额。
我国期货公司可以从事境内期货经纪业务,符合规定的还可以申请()。
A、投资咨询业务
B、境外经纪业务
C、资产管理业务
D、股票经纪业务
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答案解析:期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务等。从事境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。
当标的物的市场价格在()时,看跌期权买方将出现亏损(不考虑交易费用)。
A、损益平衡点以下
B、损益平衡点以上
C、执行价格以上
D、执行价格与损益平衡点之间
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答案解析:
买进看跌期权,只有当标的资产价格低于损益平衡点以下才会盈利。标的资产价格大于执行价格、在执行价格和损益平衡点之间,在损益平衡点以上均会亏损。
期货公司人员离职需要进行离任审计的是()。
A、董事长
B、监事会主席
C、总经理
D、独立董事
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A、证券公司的实际控制人
B、证券公司的控股股东
C、与证券公司有业务往来的客户
D、机构投资者
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、风险承受能力
B、服务需求
C、风险偏好
D、服务能力
正确答案:题库搜索,小助理微Xin(go2learn)
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。