公司制期货交易所章程应当载明的事项包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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公司制期货交易所章程应当载明的事项包括()。

A、设立目的和职责

B、注册资本及其构成

C、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D、会员资格及其管理办法

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:

(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章

从事期货交易活动,应遵循()原则。

A、诚实信用原则

B、公开原则

C、公正原则

D、公平原则

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答案解析:

《期货交易管理条例》第三条  从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括()。

A、期货从业人员被解聘

B、期货从业人员被暂停职务

C、期货从业人员被中国证监会立案调查

D、期货从业人员被公安机关行政拘留

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

A、向中国证监会隐瞒重大事项,造成严重后果

B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D、累计3次被行业自律组织纪律处分

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:   (一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;   (二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;   (三)擅离职守,造成严重后果;   (四) 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管

下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有()。

A、任职资格申请表

B、2名推荐人的书面推荐意见

C、身份、学历、学位证明

D、资质测试合格证明

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:   (一)申请书;   (二)任职资格申请表;   (三)2名推荐人的书面推荐意见;   (四)身份、学历、学位证明;   (五)资质测试合格证明;   (六)中国证监会规定的其他材料。   申请独立

对期货价格的宏观背景分析主要关注()。

A、经济增长

B、物价稳定

C、充分就业

D、国际收支平衡

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答案解析:一个国家的经济目标主要包括经济增长、物价稳定、充分就业和国际收支平衡几个方面,对于期货价格的宏观背景分析也主要关注这几个方面。

经济周期的阶段包括()。

A、过热

B、滞涨

C、衰退

D、复苏

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答案解析:经济增长常表现出周期性的波动,准确判断宏观经济所处阶段是期货市场基本面分析的关键。而每个经济周期,大致可以分为如下四个阶段:过热(经济活动扩张或向上阶段)、滞涨(经济由繁荣转为萧条的过渡阶段)、衰退(经济活动的收缩或向下阶段)、复苏(经济由萧条转为繁荣的过渡阶段)。

下列关于季节性分析法的说法正确的包括()。

A、季节性分析法适用于各个阶段

B、常常需要结合其他阶段因素作出客观评估

C、季节性分析法只适用于农产品的分析

D、季节性分析法比较适用于原油和农产品的分析

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答案解析:季节性分析法有容易掌握、简单明了的优点,但该分析法只适用于特定阶段,常常需要结合其他阶段性因素作出客观评估。季节性分析法比较适合于原油和农产品的分析,因此其季节的变动会产生规律性的变化,如在供应淡季或者消费旺季时价格高企,而在供应旺季或者消费淡季时价格低落。这一现象就是大宗商品的季节性波动规律。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

A、经纪业务和自营业务

B、标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则

C、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

D、期货交易、交割和结算制度

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中载明的其他

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法,正确的有()。

A、会员大会由理事长主持

B、召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员

C、临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议

D、会员大会有2/3以上会员参加方为有效

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中央列明的事项作出决议;第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加有效。会员大会应当对表决事项只做会议纪要,有出席会议的理事签名。