股份公司型基金由()向公司登记管理机关申请设立登记。-2021年证券从业资格考试答案

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股份公司型基金由()向公司登记管理机关申请设立登记。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、全体股东指定代表

D、董事会

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答案解析:股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

关于经济增加值(EVA)的基本计算方法,错误的是()。

A、VA=税后净营业利润-资本成本

B、VA=税后净营业利润×资本成本

C、VA=(R-C)×A

D、VA=R×A-C×A

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答案解析:EVA的基本计算方法为:EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)×A=R×A-C×A

在实际工作中,履行诚信职业道德规范,必须()。

A、采用贬低同行方式招揽顾客

B、正确对待利益问题

C、不择手段地竞争

D、利用内幕交易盈利

正确答案:题库搜索,专业课助理WenXin:[xzs9529]

答案解析:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争,即正确对待利益问题。

关于基金的职业道德建设,说法正确的有()。

A、只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了

B、职业道德建设不需要社会各界的监督

C、政府要建立必要的职业道德奖惩机制

D、职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合

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答案解析:职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合;A项,基金职业道德规范教育,是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育;B项,社会各界的监督,不仅是对基金职业道德教育成果的检验环节,监督本身也是教育的有效组成部分;C项,基金业协会应当建立必要的职业道德奖惩机制,促进和保证基金职业道德的实施。

保密条款有利于保护()的利益。

A、投资方

B、目标公司

C、第三方

D、投资方及目标公司双方

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答案解析:保密条款有利于保护投资方及目标公司双方的利益。

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、专业审慎

D、客户至上

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答案解析:基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为,违反了诚实守信原则;守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管;专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做

一般采用清算价值法估值时,采用()的折扣率。

A、当前

B、未来

C、较高

D、较低

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答案解析:一般采用清算价值法估值时,采用较低的折扣率。

()尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

A、业务

B、财务

C、法律

D、资源

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答案解析:业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。

估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的()。

A、股票数量

B、利润

C、收益额度

D、股权比例

正确答案:题库搜索,继续教育助理Weixin[xzs9519]

答案解析:估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

公司型基金与合伙型基金均由()进行管理。

A、中国基金业协会

B、上海交易所

C、深圳交易所

D、工商登记机构

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答案解析:公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行管理,因而设立步骤相同,分别为:名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。