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期货从业人员在从事期货业务前应具备()。

A、专业技能

B、专业知识

C、投资经验

D、职业道德

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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期权保证金计算可以采用()等方法。

A、SPAN方法

B、elta方法

C、策略组合保证金模式

D、布莱克-斯科尔斯模型

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答案解析：保证金制度是期权交易中的核心制度。期权保证金计算方法包括：比例保证金方法；Delta保证金方法；策略组合保证金模式；SPAN保证金模式；STANS保证金模式等。布莱克-斯科尔斯模型是期权价格的计算方法，而不是保证金计算方法。

下列关于保护性看跌期权组合策略说法正确的是()。

A、是股票空头与看跌期权空头的组合

B、保护性看跌期权锁定了最低净收入和最低净损益

C、最大收益是权利金

D、是股票多头与看跌期权多头的组合

正确答案：题库搜索,公需课帮手微信:(xzs9523)

答案解析：保护性看跌期权组合是标的资产多头与看跌期权多头的组合，因此做饭是购买一份股票，同时购买一份该股票的看跌期权。保护性看跌期权锁定了最低净收入和最低净损益。选项BD正确。

在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括()。

A、要求会员和客户报告情况

B、谈话提醒

C、发布风险提示函

D、向市场发布持仓量信息

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答案解析：《期货交易所管理办法》第八十六条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

关于国内的信用风险缓释工具,下列说法错误的有()。

A、投资银行是国内市场面临信用风险最大的金融机构

B、中国银行间市场的信用风险缓释工具包括交易商和核心交易商两类

C、信用风险缓释合约(CRMA)和信用风险缓释凭证(CRMW)都属于证券机构间市场的信用风险缓释工具

D、信用风险缓释凭证(CRMW)是我国首创的信用衍生工具,CRMW的创设机构可买入自身创设的CRMW,但不可注销

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答案解析：商业银行从事信贷活动规模最大，面临的信用风险最大。交易商分为一般交易商与核心交易商两类。CRMA 和 CRMW 是在银行间市场交易的，而非证券机构间市场。CRMW 的创设机构可以买入自身创设的 CRMW 并进行注销。

期货公司欺诈客户的行为有()。

A、挪用客户保证金

B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

D、向客户做获利保证或不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

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答案解析：《期货交易管理条例》第六十七条　期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。

A、免予处罚

B、减轻处罚

C、从轻处罚

D、将其作为立功表现将其作为立功表现

正确答案：题库搜索,干部网络帮手WenXin：（xzs9523）

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、期货保证金安全存管机构

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答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

客户在期货交易中违约的,造成期货公司损失,以下说法正确的是()。

A、期货公司先以结算担保金、自有资金承担违约责任

B、期货交易所应先以结算担保金、风险准备金和自有资金代为承担违约责任

C、期货公司应代为承担违约责任的,由此取得对该客户的相应追偿权

D、期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

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答案解析：《期货交易管理条例》第三十六条，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

计算金融资产在险价值(VaR)需要的信息包括()。

A、资产价值变动分析

B、设定时间长度

C、置信水平

D、资产价值特定风险因子敏感分析

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答案解析：计算VaR需要的信息：（1）时间长度；（2）置信水平；（3）资产组合未来价值变动的分布特征。