期货公司私下对冲、与客户对赌,不将指令入市的()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司私下对冲、与客户对赌,不将指令入市的()。

A、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

B、期货公司和客户均有过错的,应按照过错大小,分别承担相应的赔偿责任

C、客户损失自行承担

D、应当认定为无效

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,下列属于数据库中所包含的信息的是()。

A、投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录

B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果

C、投资者的诚信记录

D、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十五条 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息: 

(一)《办法》第六条所规定的投资者信息;

(二)投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记

申请设立期货公司,应当具备下列()条件。

A、具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B、具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C、具有期货从业人员资格的人员不少于10人

D、具备任职资格的高级管理人员不少于5人

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币 1 亿元;
(二)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人;
(三)具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备()等能力。

A、销售相关产品的资格

B、落实适当性义务要求的人员

C、内控制度

D、技术设备

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十二条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。

 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。

A、追加了解投资者信息

B、提供的特别风险警示书由投资者签字确认

C、向投资者提供特别风险警示书

D、给予24小时冷静期

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:

(一)追加了解投资者的相关信息;
(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;
(三)给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

期货公司从事期货投资咨询业务,不得有下列行为()。

A、向客户做获利保证

B、对市场走势做出确定性的判断

C、以公司名义收取服务报酬

D、利用向客户提供投资建议谋取不正当利益

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十五条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:

(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;
(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;

《期货交易管理条例》的立法宗旨是()。

A、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

B、维护期货市场秩序,防范风险

C、促进期货市场积极稳妥发展

D、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

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答案解析:

《期货交易管理条例》第一条  为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

下列关于回归平方和的说法,正确的有()。

A、总的离差平方和与残差平方和之差

B、总的离差平方和与残差平方和之和

C、回归值与均值的离差平方和

D、实际值y与均值的离差平方和

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答案解析:由公式

可知,总的离差平方和(TSS)可以分解为回归平方和(ESS)与残差平方和(RSS),其中