期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。

资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第四十三条  资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

如果X和Y是两个连续的随机变量,且X和Y互相独立,则f(x,y)=g(x)h(y)。

A、正确

B、错误

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答案解析:

如果X和Y是两个连续的随机变量,且X和Y互相独立,则f(x,y)=g(x)h(y)。

期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益。

期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户无权提前终止资产管理委托。()。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

中国金融期货交易所5年国债期货(仿真)合约卖方在交割中一般会选择最便宜交割债券进行交割。

A、正确

B、错误

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答案解析:

考虑利息和到期日,可交割债券之间的区别是很大的,卖方在交割中一般会选择最便宜、对其最有利的债券进行交割,该债券便是所谓的最便宜交割债券。

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条。期货业协会履行下列职责:   (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;   (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;   (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;   (四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;   (五)依法维护会员的合法

基差空头策略指买入国债现货,卖出国债期货,待基差扩大平仓获利。

A、正确

B、错误

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答案解析:买入基差(基差多头)策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;

卖出基差(基差空头)策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。