期转现交易的优越性在于()。-2021年证券从业资格考试答案

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期转现交易的优越性在于()。

A、期转现比“平仓后购销现货”更便捷

B、加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本

C、期转现比远期合同交易和期货实务交割更有利

D、可以灵活商定交货品级、地点和方式;可以提高资金的利用效率

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答案解析:期转现交易的优越性在于:
(1)加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本;可以灵活商定交货品级、地点和方式;可以提高资金的利用效率。
(2)期转现比“平仓后购销现货”更便捷。
(3)期转现比远期合同交易和期货实务交割更有利。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。

A、每半年提交一次书面报告

B、书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字

C、提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认

D、报告经董事会审议通过后,应当向公司全体股东提交或进行信息披露

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条  期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性机构兼职。

A、非会员理事

B、总经理

C、董事会秘书

D、董事长

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答案解析:《期货交易管理条例》第九十八条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )。

A、价格预测信息

B、成交量

C、持仓量

D、成交价

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条  期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向()报告。

A、股东会

B、全体董事

C、监事会

D、公司住所地中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。 

期货公司实际控制人不得进行( )行为。

A、侵占期货公司资产

B、滥用职权

C、挪用客户保证金

D、损害客户合法权益

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、期货合约及其相关活动

B、期权合约及其相关活动

C、权证交易及其相关活动

D、金融期货合约及其相关活动

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答案解析:《期货交易管理条例》第二条 本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A、代股东下达交易指令

B、代股东接收交易密码

C、代股东与期货公司签订期货经纪合同

D、对股东开户资料进行审查

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B、期货公司的股权被冻结或者用于担保

C、期货公司的股东变更控股股东

D、期货公司的股东变更住所

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十一条  期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

下列关于“当日无负债结算制度”正确的是()。

A、对所有账户交易以及头寸按不同品种、不同月份的合约分别进行结算

B、在对交易盈亏进行结算时,不仅对平仓头寸的盈亏进行结算,而且对未平仓的合约产生的浮动盈亏也进行结算

C、对交易头寸所占用的保证金进行逐日结算

D、当日无负债结算制度是通过期货交易分级结算体系实施的

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答案解析:

当日无负债制度的实施呈现如下特点:

第一,对所有账户的交易及头寸按不同品种、不同月份的合约分别进行结算,在此基础上汇总,使每一交易账户的盈亏都能得到及时、具体、真实的反映。

第二,在对交易盈亏进行结算时,不仅对平仓头寸的盈亏进行结算,而且对未平仓合约产生的浮动盈亏也进行结算。

第三,对交易头寸所占用的保证金进行逐日结算。

第四,当日无负债结算制