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()是合规管理的关键性原则。

A、独立性原则

B、全面性原则

C、审慎性原则

D、连贯性原则

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答案解析：独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

()可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。

A、普通合伙人

B、有限合伙人

C、出资人

D、投资者

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答案解析：普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人；有限合伙人，即参与投资的企业或金融保险机构等机构投资人和个人投资人，或经其他合伙人一致同意依法转为有限合伙人的，被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的合伙人，这些人只承担有限

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的()原则

A、健全性

B、有效性

C、独立性

D、相互制约

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答案解析：选项B符合题意：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证；
选项A不符合题意：健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）

在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括()。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析：公司应当建立完善的资产分离制度（选项Ⅰ包括），基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度（选项Ⅱ包括），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

()不具有法律实体地位。

A、合伙型基金

B、契约型基金

C、股权投资基金

D、公司型基金

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答案解析：契约型基金不具有法律实体地位；合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金；契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金；国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”（Private Equity Fund），是指主要投资于“私人股权”（Private Equity）

()通过购买基金份额,享有基金投资收益。()依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。()负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来。

A、基金管理人;基金投资者;基金托管人

B、基金托管人;基金投资者;基金管理人

C、基金投资者;基金管理人;基金托管人

D、基金投资者;基金托管人;基金管理人

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答案解析：

基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了单选题、帮考、答案、考试、资格考试、题库标签。将固定链接加入收藏夹。