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通过期货从业考试后可以得到()。
A、证监会发布的期货从业资格证书
B、证监会发布的期货从业考试合格证明
C、期货业协会发布的从业资格证书
D、期货业协会发布的期货从业考试合格证明
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、期货保证金存管银行
D、期货保证金安全存管监控机构
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十六条 协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后,按照规定的程序进行调查,并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当积极配合。
国债期货理论价格的计算公式是()。
A、期货理论价格=(现货价格+持有成本)×转换因子
B、期货理论价格=(现货价格-持有成本)×转换因子
C、期货理论价格=(现货价格+资金占用成本+利息收入)×1/转换因子
D、期货理论价格=(现货价格+资金占用成本-利息收入)×1/转换因子
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答案解析:期货理论价格=(现货价格+资金占用成本-利息收入)×1/转换因子
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。
A、资信情况
B、成交情况
C、客户情况
D、资本充足情况
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第六十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
A、中国证监会及其派出机构
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
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答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
某日闭市后,某期货公司有甲、乙、丙、丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如下:甲:325540,325560乙:5151000,5144600丙:476350,4779900丁:545700,545700则()将收到《追加保证金通知书》。
A、甲
B、乙
C、丙
D、丁
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答案解析:风险度=保证金占用/客户权益×100%。该风险度越接近100%,风险越大。当风险度大于100%时,客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。
只有乙风险度大于100%,因此乙会收到期货公司“追加保证金通知书”。
根据《刑法》及其修正案,若某期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得,仍然协助其财产转换为期货合约的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,()。
A、处5年以上有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金
C、处5年以上有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D、处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十六条。明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。
A、操纵证券、期货交易价格罪
B、诈骗罪
C、内幕交易罪
D、正当的买卖行为
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第十一条。有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:“(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;“(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、
某投资者以6390元/吨卖出7月白糖期货合约1手,以6480元/吨买入9月白糖期货合约1手,当两合约价格为(?)时,该投资者同时平仓会盈利。
A、7月:6400元/吨;9月6480元/吨???
B、7月:6450元/吨;9月6480元/吨??
C、7月:6400元/吨;9月6440元/吨?
D、7月:6350元/吨;9月6480元/吨
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答案解析:7月白糖期货合约价格< 9月白糖期货合约价格,卖出7月合约同时买入9月合约,相当于是买入套利,则未来价差扩大时,套利者会获利。建仓时,价差=6480-6390=90元/吨。
选项A:价差=6480-6400=80元/吨;
选项B:价差= 6480 – 6450=30元/吨;
选项C:价差=6440-6400=40元/吨;
选项D:价差=6480-6
单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()。
A、3年以下有期徒刑或者拘役
B、5年以下有期徒刑或者拘役
C、3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D、5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
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答案解析:
四、将刑法第一百八十条修改为:“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并