下列不属于期货交易所的职责的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列不属于期货交易所的职责的是()。

A、提供期货交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、确定期货交易价格

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行

根据《期货交易管理条例》规定,有权任免期货交易所的负责人的机构是()。

A、

国务院

B、

国务院期货监督管理机构

C、

国务院期货监督管理机构派出机构

D、

期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

一审期货纠纷案由()管辖。

A、中级人民法院

B、高级人民法院

C、国务院根据需要确定的部分基层人民法院

D、任一基层人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

公司制期货交易所设立的独立董事由()提名

A、证监会

B、监事会

C、股东大会

D、证券交易所

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第四十五条  期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。

期货从业人员辞职、被解聘,()应该向中国期货业协会报告。

A、相关监管机构

B、期货从业人员主管主任

C、期货从业人员所在机构

D、期货从业人员

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A、3万元以上5万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上10万元以上

D、3万元以上10万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

期货公司变更法定代表人,应当自()之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。

A、完成工商变更登记

B、股东会议决定

C、变更后法定代表人任职

D、董事会议决定

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十五条 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料。

期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A、3

B、5

C、1

D、2

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

会员制期货交易所会员大会的常设机构()。

A、

监事会   

B、

理事会      

C、

专业委员会 

D、

董事会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条 期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。