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下列关于首次公开发行股票的表述中,错误的是()。

A、若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更

B、主承销商有自主配售权

C、网上投资者申购数量不足的,可回拨给网下投资者

D、参与网下报价和申购的投资者只能是机构投资者

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答案解析：《证券发行与承销管理办法》（以下简称《办法》），《办法》改革和规范了定价与配售方式，明确参与首次公开发行股票网下报价和申购的投资者应为依法可以进行股票投资的主体。其中，机构投资者应当依法设立并具有良好的信用记录，个人投资者应具备至少5年投资经验。

普通股股东形式资产收益权受到法律和其他方面的条件限制,其中其他方面的限制不包括()。

A、股东所处的地位

B、公司的经营环境

C、公司对资产的需要

D、公司进入资本市场获得资金的能力

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答案解析：其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。

证券是各类记载并代表一定权益的()。

A、书面凭证

B、法律凭证

C、收入凭证

D、资本凭证

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答案解析：证券是各类记载并代表一定权益的法律凭证  。

中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

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答案解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

特殊目的公司境外上市交易应经()批准。

A、商务部

B、

国务院证券监督管理机构

C、中国证券业协会

D、国家工商总局

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答案解析：特殊目的公司境外上市交易，应经国务院证券监督管理机构批准。

证券发行市场又被称为()。

A、一级市场

B、流通市场

C、二级市场

D、主板市场

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答案解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

契约型基金通过()规范当事人的行为。

A、基金章程

B、基金契约

C、基金董事会

D、证监会

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答案解析：契约型基金通过基金契约规范当事人的行为。

通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

A、组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离

B、完善交易结构,进行信用增级

C、资产证券化的信用评级

D、重组现金流,构造证券化资产

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答案解析：通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：（1）重组现金流，构造证券化资产。（2）组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。（3）完善交易结构，进行信用增级。（4）资产证券化的信用评级。（5）安排证券销售，向发起人支付。（6）挂牌上市交易及到期支付。

金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的。

A、交易的对象

B、交易的性质

C、交易的期限

D、交易的时间

正确答案：题库搜索,公需科目帮手Weixin：xzs9519

答案解析：金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的交易性质划分的。  

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

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答案解析：上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。