以下价格曲线的形态属于持续形态的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下价格曲线的形态属于持续形态的是()。

A、多重顶(底)

B、头肩顶(底)

C、三角形、矩形

D、旗形、楔形

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答案解析：价格曲线的形态可以分为反转突破形态和持续整理形态两大类。反转突破形态有多重顶（底）、头肩顶（底）等，持续整理形态有三角形、矩形、旗形、楔形。

以下说法正确的是()。

A、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任

B、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任

C、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担80%的赔偿责任

D、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担80%的赔偿责任

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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条   期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。

关于降低期货投资风险的描述,正确的是()。

A、通过基本分析和技术分析,可以降低期货投资的风险

B、做套利交易可以降低期货投资风险

C、加强监控执行力度可以降低投资风险

D、长期持有,减少短线操作,可以降低期货投资风险

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答案解析：套利交易不能降低风险，套期保值才可以规避风险。 长期持有不一定比短线操作的风险低。

期货公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单须载明的事项有()等。

A、账号及户名

B、成交日期

C、成交数量及价格

D、合约编号

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答案解析：交易结算载明的事项：账号及户名、成交日期、成交品种、合约月份、成交数量及价格、买入或者卖出、开仓或者平仓、当日结算价、保证金占用额和保证金余额、交易手续费及其他费用、税款等需要载明的事项。

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备条件包括()。

A、不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形

B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行

C、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准；
（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

以下说法正确的是()。

A、期货公司进行混码交易的,客户不承担责任

B、期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果

C、透支交易是指客户没有保证金

D、期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条　期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条　期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()情况表。

A、《高级管理人员情况表》

B、《主要部门负责人情况表》

C、《从业人员情况表》

D、《近五年来利润情况表》

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答案解析：《期货公司管理办法》第十三条。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B、直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C、不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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答案解析：《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：

（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无

任用无期货从业资格的人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其()。

A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款

C、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D、以上说法都正确

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十二条。