()对证券基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为-2021年证券从业资格考试答案

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()对证券基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A、基金份额持有人

B、基金监管机构

C、基金托管人

D、基金注册登记机构

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答案解析:为切实保护投资者的利益,增强投资者对基金投资的信心,各国(地区)基金监管机构都对证券投资基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。

截至2016年1月底,私募基金行业的从业人员()万人。

A、15.7

B、38.9

C、60.2

D、78.8

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答案解析:中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问中提到:截至2016年1月底,已登记私募基金管理人25841家,已备案私募基金25461 只,认缴规模5.34万亿元,实缴规模4.29万亿元,私募基金行业从业人员38.9万人。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括()。

A、提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据

B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C、向投资者承诺或者保证投资收益

D、不得损害服务对象的合法权益

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答案解析:基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务包括:提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据;对其服务能力和经营业绩进行如实陈述;不得以任何方式承诺或者保证投资收益;不得损害服务对象的合法权益。

关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用,下列描述错误的是()。

A、分散风险:股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金,投资者可以有效地实现风险分散

B、直接投资:股权投资母基金直接进行股权投资,对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C、投资机会:基于股权投资母基金的专业、资源等优势,对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D、专业管理:股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源,能更好地作出投资决策

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答案解析:选项B描述错误:直接投资是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金往往扮演被动角色,让股权投资基金来管理这项投资。

关于政府引导基金,下列表述错误的是()。

A、直接参与企业投资和管理

B、—般对所投资基金的投资范围有所限制

C、宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应,增加创业投资的资本供给

D、通过参股等形式参与到创业投资基金中

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答案解析:A项,政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近()涉诉或仲裁的情况。

A、一年

B、二年

C、三年

D、四年

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答案解析:基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着()两条主线进行。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ.国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅲ.科技系统对并购投资基金的最早探索Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、IV

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:选项ⅠⅡ符合题意:我国股权投资基金行业的探索与起步阶段主要沿着两条主线进行:一是科技系统对创业投资基金的最早探索(Ⅰ项包括);二是国家财经部门对产业投资基金的探索(Ⅱ项包括)。

提交年度财务报告时,已登记的()未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单。

A、持有人

B、托管人

C、发起人

D、管理人

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答案解析:提交年度财务报告时,已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单。

中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构()。

A、等同于私募基金登记

B、施行差异化管理

C、与私募基金区分登记

D、不予登记

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答案解析:为防范风险,中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构将不予登记。

关于股权投资基金的基本运作模式和特点,下列说法错误的是()。

A、股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性,通常投资于价值被低估但相对成熟的企业

B、股权投资基金对于专业性的要求较高,体现出较明显的智力密集型特征,人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用

C、股权投资基金的基金份额流动性较差,在基金清算前,基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度

D、从资本流动的角度出发,资本先是从投资者流向股权投资基金,经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业

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答案解析:选项A项说法错误:私募股权基金通常包括创业投资基金、并购投资基金等。股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性。创业投资基金通常投资于处于早中期的成长性企业,投资项目的收益波动性较大,有的投资项目会发生本金亏损,有的投资项目则可能带来巨大收益。并购基金通常投资于价值被低估但相对成熟的企业,投资项目的收益波动性相对要小一些。
B项正确:股权投资基金对于专业性的要求较高,体