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根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。
A、因违法行为被解除职务的期货交易所、证券交易所负责人
B、期货公司、证券公司董事、监事、高级管理人员
C、因违纪行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人
D、国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年
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答案解析:《期货交易管理条例》第9条。
某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述,正确的有()。
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,或单处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
D、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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答案解析:《期货交易管理条例》第七十一条。
关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是()。
A、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C、期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 期货公司董事
下列有关期货公司的描述,正确的是()。
A、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续
B、对客户帐户进行管理,控制客户交易风险
C、交易结果由期货公司来承担
D、从事期货交易自营业务
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答案解析:期货公司接受客户的委托,其交易结果由客户承担。
期货交易所应当履行的职责有()。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、设计合约,安排合约上市
C、组织并监督交易、结算和交割
D、保证合约的履行
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答案解析:《期货交易管理条例》第十条。
关于我国期货合约名称的描述正确的有()。
A、注明了该合约的价值
B、注明了该合约的交割日期
C、注明了该合约的品种名称
D、注明了该合约的上市交易所名称
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答案解析:见书。
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,有以下()情形的除外。
A、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B、在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
C、在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人
D、在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。 有以下情形的,不受前款规定所限:
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列()材料。
A、任职决定文件
B、相关人员的任职资格核准文件
C、高级管理人员职责范围的说明
D、相关会议的决议
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料:(一)任职决定文件; (二)相关会议的决议;(三)相关人员的任职资格核准文件; (四)高级管理人员职责范围的说明; (五)中国证监会规定的其他材料。
《期货交易管理条例》规定对期货公司的()实行资格管理制度。
A、董事
B、监事
C、高级管理人员
D、其他期货从业人员
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答案解析:《期货交易管理条例》第57条。
期货公司或者其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、营业执照被公司登记机关依法注销
B、成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
C、主动提出注销申请
D、国务院期货监督管理机构规定的其他情形
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条。