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会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要,由出席会议的理事签名。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条 会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要,由出席会议的理事签名。
期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。
A、正确
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答案解析:《期货公司管理办法》第四十七条 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口,获得的保障基金补偿应减半。
A、正确
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,保障基金不予补偿。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。
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答案解析:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。不需要审计。
保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一) 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二) 发布市场信息;(三) 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四) 查处违规行为。
会员制期货交易所各专门委员会职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
各专门委员会对理事会负责,其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送期货交易所。
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
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答案解析:期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保国家利益优先。
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答案解析:《期货公司管理办法》第四十九条 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。