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交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

A、正确

B、错误

正确答案：题库搜索

答案解析：硬件设备方面的技术风险是硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等）不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。

具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,经过中国证监会批准后,可以成为证券交易所的会员。

A、正确

B、错误

正确答案：题库搜索

答案解析：具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务的或者需申请豁免其要约收购义务的,申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内分公司。

A、正确

B、错误

正确答案：题库搜索

答案解析：外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需要申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。

A、正确

B、错误

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答案解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。

开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。

A、正确

B、错误

正确答案：题库搜索,小助理WenXin（xzs9529）

答案解析：开放式基金份额的买价和卖价是在基金资产净值的基础上在加一定的手续费而确定的。

这里的买价、卖价即对应申购价格、赎回价格。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任。

A、正确

B、错误

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答案解析：内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

网上发行借助证券交易所的交易网络,使整个发行过程高效、安全。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察网上发行的优点——高效性。

按《证券法》第八十六条规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后,无论增加或者减少5%时,均应当履行报告和公共义务。

A、正确

B、错误

正确答案：题库搜索

答案解析：考核《证券法》第八十六条规定。

上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。

A、正确

B、错误

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答案解析：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。

上市公司的控股股东作为发出要约或者申请豁免的主体。

A、正确

B、错误

正确答案：题库搜索

答案解析：上市公司控股股东一般不能作为发出要约或者申请豁免的主体。