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基金管理人应当在每个季度结束之日起()内编制完成季度报告并对外披露。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

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答案解析：选项A正确：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准；基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

在证券市场交易中,()是市场存在的基础。

A、投资需求

B、信息不对称

C、投机需求

D、风险管理

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答案解析：在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。

基金管理人办理基金份额的申购,可以收取()。

A、申购费

B、赎回费

C、认购费

D、销售服务费

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答案解析：基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()职业道德要求。

A、诚实守信

B、保守秘密

C、客户至上

D、守法合规

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答案解析：根据《证券投资基金法》第十八条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，是违法行为。

完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的()。

A、横向关系制约

B、纵向关系制约

C、健全性规范

D、独立性规范

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答案解析：就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。

基金份额登记确认是()的职责之一。

A、销售机构

B、注册登记机构

C、基金托管人

D、中央结算公司

正确答案：题库搜索,题库助理Weixin（xzs9523）

答案解析：选项B正确：基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

下列不属于基金信息披露的主要监督者的是()。

A、证券投资基金业协会

B、证监会及其派出机构

C、基金托管人

D、证券交易所

正确答案：题库搜索,法宣在线助手微信:xzs9523

答案解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理；基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。C项，基金托管人是基金信息披露义务人。

()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A、独立性

B、健全性

C、相互制约

D、成本效益

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答案解析：相互制约原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

()的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A、淄博基金

B、基金开元

C、华安创新

D、基金金泰

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答案解析：2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。