经营机构不得委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务。-2021年证券从业资格考试答案

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经营机构不得委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指(试行)》第二十二条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。

经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

A、正确

B、错误

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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十六条 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。

经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条 经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。

相对于场内期权而言,场外期权的各个合约条款都不必是标准化的。

A、正确

B、错误

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答案解析:相对于场内期权而言,场外期权的各个合约条款都不必是标准化的,合约的买卖双方可以依据双方的需求而进行协商确定。

经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,不得拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十三条 经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,不得拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十四条 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。

经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。

产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构应当加强要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十一条 产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构应当加强要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。

经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级。

场外期权流动性差,难以对期权进行风险对冲()。

A、正确

B、错误

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答案解析:利用场外期权可以对冲风险。