契约型基金由()在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业-2021年证券从业资格考试答案

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契约型基金由()在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。

A、持有人大会

B、发起人

C、管理人

D、托管人

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答案解析:契约型基金由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。

在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了()等著名并购基金管理机构的成立,极大地促进了并购投资基金的发展。Ⅰ.黑石Ⅱ.ARDⅢ.凯雷Ⅳ.德太投资:

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:ARD为美国研究与发展公司,成立于1946年,被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了黑石(1985年)、凯雷(1987年)和德太投资(1992年)等著名并购基金管理机构的成立,极大地促进了并购投资基金的发展。

股权投资基金主要的服务机构不包括()。

A、基金托管机构

B、基金业协会

C、基金销售机构

D、律师事务所

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答案解析:

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。选项B错误
股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。选项ACD正确。

契约型基金与公司型基金的区别不包括()。

A、法律主体资格不同

B、投资者的地位不同

C、基金营运依据不同

D、投资人不同

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答案解析:契约型基金与公司型基金的区别包括:
(1)法律主体资格不同。
(2)投资者的地位不同。
(3)基金营运依据不同。

下列对股权投资基金投资者性质的描述,不正确的是()。

A、基金的出资人

B、基金产品的募集者

C、基金资产的所有者

D、基金投资回报的受益人

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答案解析:选项B不正确:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,并负责基金资产的投资运作。

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以()为目的购买基金。

A、非法拆分转让

B、规避风险

C、转让

D、盈利

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答案解析:

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()。

A、未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动

B、金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主

C、股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇

D、随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,该行业必将进入新的跨越式发展阶段

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答案解析:选项B说法错误:从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。(B项表述错误)
未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动;股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇;随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,该行业必将进入新的跨越式发展阶段(ACD表述正确)

基金市场的参与主体不包括()。

A、中国银行

B、基金当事人

C、基金市场服务机构

D、基金监管机构和自律组织

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答案解析:在基金市场上,存在许多不同的参与主体,依据所承担的职责与作用不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类

以()形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

A、公司法人

B、有限公司

C、股份公司

D、合伙企业、契约等非法人

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答案解析:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核杳最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

欧洲议会建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系,新体系的主要内容包括()。Ⅰ.对股权投资基金实行统一监管Ⅱ.监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ.抓大放小,重点监管大型基金的管理人Ⅳ.建立和强化信息披露机制Ⅴ.强化对杠杆的规制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:

欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》,2011年6月通过了 《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。新体系主要包括五个方面的内容:

(1)对股权投资基金实行统一监管;

(2)监管的重点是基金管理人而不是基金本身;

(3)抓大放小,重点监管大型基金的管理人;

(4)建立和强化信息披露机制;

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