为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集-2021年证券从业资格考试答案

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为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,()在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上,制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督委员会

C、证券交易所

D、中国证券投资基金业协会

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答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上,制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。

狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的( )企业的股权投资基金。

A、已上市成长性

B、已上市成熟性

C、未上市成长性

D、未上市成熟性

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答案解析:狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于狭义创业投资基金范畴。

正态分布密度函数的显著特点是()。

A、中间低两边高

B、中间高两边低

C、向右上方倾斜

D、向右下方倾斜

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答案解析:正态分布密度函数的显著特点是中间高两边低,由中间向两边递减,并且分布左右对称,是一条光滑的“钟形曲线”。

某基金公司经理,通过职务便利,了解到某证券将涨价,则暗示好友王某购买该证券,则违反了()。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B、不公平地对待其管理的不同基金财产

C、侵占、挪用基金财产

D、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

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答案解析:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。

(4)

如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值,则为()。

A、描述性统计量

B、随机变量

C、连续型随机变量

D、离散型随机变量

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答案解析:如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值,则为离散型随机变量;如果X的取值无法一一列出,可以遍取某个区间的任意数值,则为连续型随机变量。

()报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。

A、资产负债表

B、利润表

C、现金流量表

D、所有者权益变动表

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答案解析:资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况,报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况,是企业经营管理活动结果的集中体现;利润表是反映企业在一定会计期间经营成果的报表。由于它反映的是某一期间的情况,所以,又被称为动态报表;现金流量表表达的是在特定会计期间内,企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形;所有者权益变动表是反映公司本期(年度或

在杜邦财务分析体系中,假设其他情况相同,下列说法中错误的是()。

A、权益乘数越大,则负债越重

B、权益乘数越大,则净资产收益率越大

C、权益乘数越大,则资产负债率越大

D、权益乘数越大,则流动比率越大

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答案解析:该题选择错误的选项,D项说法错误,权益乘数与流动比率没有关系。B项,净资产收益率=销售利润率x总资产周转率×权益乘数,故权益乘数越大,则净资产收益率越大;A、C项,由于权益乘数=资产/所有者权益=1/(1-资产负债率),资产负债率=负债/所有者权益,假设当负债为1,资产为2时,资产负债率为1/2,权益乘数为2;当负债为2,资产为3时,资产负债率为2/3,权益乘数为3,故权益乘数越大,负债越重、资产

()是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。

A、概率密度函数

B、连续型随机变量函数

C、相关系数函数

D、离散型随机变量函数

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答案解析:如果X是一个连续型随机变量,由于无法列出X取每个特定值的概率,我们改用概率密度函数来刻画X的分布性质。概率密度函数是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数,其图像称为概率密度函数曲线。

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,属于禁止性行为的是()。

A、公平地对待其管理的不同基金财产

B、不从事内幕交易

C、侵占、挪用基金财产

D、按照规定履行职责

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答案解析:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。

(4)

关于按投资领域分类的股权投资基金,下列说法错误的是()。

A、定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金

B、基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金

C、不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金,也称房地产投资基金

D、从广义创业投资基金层面看,创业投资基金和股权投资基金是两个不等同的概念

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答案解析:选项D说法错误:从广义创业投资基金层面看,创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念,均是对创建企业和重建企业等广义创业活动(包括创建基础设施类企业、房地产项目类企业)的财务性投资。