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以下关于基金宣传推介材料说法错误的是()。
A、基金宣传推介材料内容包括预测基金的证券投资业绩
B、基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
C、基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符
D、基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明
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答案解析：选项A表述错误：
基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息（选项B表述正确），基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符。基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管
在我国基金募集申请监督的实践中,募集申请的核准由()负责。
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、专家评审会
D、中国证监会
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答案解析：根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额。
基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括()。
A、自愿
B、公平
C、公开
D、诚实信用
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答案解析：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
()就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A、事项识别
B、风险评估
C、风险应对
D、控制活动
正确答案：题库搜索,公需课助手薇-信（go2learn）
答案解析：风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法；事项识别风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会；风险应对基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些
下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()。
A、投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B、非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C、电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D、电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
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答案解析：B项，从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式；非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式；投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流；电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力；电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术。
董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?
A、内部环境
B、风险应对
C、控制活动
D、信息与沟通
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答案解析：内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力；管理层的理念和经营风格；管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。风险应对基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分；控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、
如有基金从业人员违法违规的,将采取的行政措施不包括()。
A、拘留
B、罚款
C、取消资格
D、警告
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答案解析：选项A符合题意：中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。
A、监事会
B、总经理
C、合规管理部门
D、督察长
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答案解析：督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A、公正性
B、协调性
C、独立性
D、健全性
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答案解析：
合规管理的基本原则包括，独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。
B项符合题意：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及临管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消；
A项不符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；
C想不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是()。
A、宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B、宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C、6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
D、宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
正确答案：题库搜索,公需课助理Weixin（xzs9529）
答案解析：D项，说法错误。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。
宣传推介材料违规情形监管处罚措施：
(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金