以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是-2021年证券从业资格考试答案

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以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是()。Ⅰ.投资者适当性匹配Ⅱ.合格投资者确认Ⅲ.基金投资风险揭示Ⅳ.投资冷静期

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:选项A正确:股权投资基金募集时,一般按照如下程序进行:特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。

在金融资产类别中,私募股权基金()。

A、投资风险高,投资收益低

B、投资风险高,投资收益高

C、投资风险低,投资收益高

D、投资风险低,投资收益低

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答案解析:股权投资基金具有“高风险、高期望收益”的特点。

关于风险投资,以下表述正确的是()。

A、风险投资被认为是私募当中处于低风险领域的战略

B、风险投资的主要收益来自企业本身的分红

C、风险投资通过资本的退出,从股权增值中获得高回报

D、投资风险资本的目的是为了取得对企业的长久控制权

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答案解析:风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略(选项A说法错误)风险投资的收益不是来自企业本身的分红,而是来自企业成熟壮大之后的股权转让。(选项B说法错误)风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配,而在于通过资本的退出,从股权增值当中获取高回报。(选项D说法错误)

名义利率为8%,实际利率为6%,通货膨胀率为()。

A、8%

B、2%

C、6%

D、5%

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答案解析:名义利率=实际利率+通货膨胀率,则:通货膨胀率=8%-6%=2%

关于股权投资基金的管理,不符合专业化管理原则的是()。

A、同时管理两只股权投资基金时,两只基金在不同时点投资于同一被投资企业,需经过防止利益输送程序通过

B、同时管理两只股权投资基金时,用一只基金的利润弥补另一只基金的亏损

C、基金管理团队成员跟投其负责的投资项目,需经过防止利益输送和利益冲突程序通过

D、同时管理创业投资基金和不动产投资基金时,指派不同的专业团队分别管理两种基金

正确答案:题库搜索,学法用法助理薇信:[xzs9529]

答案解析:同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务,不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,尽量避免兼营其他非金融业务。

评价证券投资组合,反映投资对象对市场变化的敏感程度的指标是()。

A、下行风险

B、标准差

C、最大回撤

D、贝塔系数

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答案解析:选项D正确:贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

下列证券中,没有转移债券所有权的是()。

A、质押式回购

B、即期债券交易

C、远期债券交易

D、断押式回购

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答案解析:选项A正确:质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。所有权并没有转移。

在合伙型股权投资基金中,不属于合伙协议必备内容的是()。

A、管理方式和管理费

B、财务会计制度

C、费用和支出

D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会

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答案解析:根据《合伙企业法》的规定,管理方式和管理费、财务会计制度、费用和支出是合伙协议必备内容。考虑股权投资业务的特殊性,合伙协议可能会包括关键人条款、投资决策委员会、投资咨询委员会等。

一大型企业,拟发行资产投资基金,以下做法正确的是()。

A、向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书

B、要求投资的员工至少投资10万元

C、强制要求中级以上管理人员进行投资

D、向1000名员工发送投资倡议书

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答案解析:A项资产经过调查合格的说明属于合格投资者,可以投资。BCD未经过合格投资者确认。

.被投资企业境内IPO市场包括()。Ⅰ.主板Ⅱ.创业板Ⅲ.中小板Ⅳ.中小企业股权转让系统

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:题库搜索,小助手薇-信:(xzs9529)

答案解析:Ⅳ属于挂牌转让市场,不是IPO市场。境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。