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在正向市场上,某套利者在5月与9月大豆期货合约间进行牛市套利,建仓价差为50元/吨,平仓价差为-20元/吨,则该套利者()元/吨。(不计交易费用)
A、亏损70
B、盈利30
C、盈利70
D、亏损30
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答案解析：由于市场是正向市场，代表近月合约价格<远月期货合约。而牛市套利是买入较近月份合约的同时卖出较远月份合约，因此在这种情况下，牛市套利可看成是，卖出套利，则价差缩小会盈利。
价差由50元/吨，变为-20元/吨，价差缩小了70元/吨，因此套利者盈利70元/吨。
套期保值活动主要转移的是价格风险和()。
A、信用风险
B、非系统性风险
C、系统性风险
D、政治风险
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答案解析：套期保值活动主要转移价格风险和信用风险。
某日,我国黄大豆1号期货合约的结算价为3110元/吨,收盘价为3120元/吨,若每日价格最大波动限制为±4%,大豆的最小变动价位为1元/吨,下一交易日不是有效报价的是()。
A、3234
B、2996
C、2986
D、3244
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答案解析：在我国期货市场，每日价格最大波动限制设定为合约上一交易日结算价的一定百分比。当日结算价为3110元/吨，则下一日报价范围是：[3110-3110×4%，3110+3110×4%]，即[2985.6，3234.4]，由于大豆期货的最小变动价位是1元/吨，则下一交易日报价区间为[2986，3234]。
选项ABC都是属于此区间，属于有效报价。而选项D不属于此区间，因此不是有效报价。
中国外汇交易中心公布的人民币汇率所采取的是()。
A、单位镑标价法
B、美元标价法
C、直接标价法
D、间接标价法
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答案解析：常用的汇率标价方法包括直接标价法和间接标价法。直接标价法是以本币表示外币的，间接标价法是以外币表示本币。美元标价法则是,各国均以一定单位的美元为标准来计算应该汇兑多少他国货币。而我国采用直接标价法，即1美元=6.1533人民币。
当出现下列()情形时,交易所将实行强制减仓以控制风险。
A、合约连续涨(跌)停板单边无连续报价
B、临近交割的,客户或会员的持仓超过了持仓限额
C、客户持仓超过了持仓限额
D、会员持仓超过了持仓限额
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答案解析：在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓。当合约出现连续涨（跌）停板的情形时，空头（多头）交易者会因为无法平仓而出现大规模、大面积亏损，并可能因此引发整个市场的风险，实行强制减仓正是为了避免此类现象的发生。 而因会员（客户）违反持仓限额制度而实行强行平仓。
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受()。
A、
证券市场禁止进入者
B、
某事业单位的工作人员
C、
期货业协会工作人员
D、
某国家机关
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答案解析：《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交
2月1日,某期货交易所5月和9月豆粕期货价格分别为3560元/吨和3600元/吨,套利者预期价差将缩小,他将()。
A、买入5月豆粕期货合约卖出9月豆粕期货合约
B、卖入5月豆粕期货合约卖出9月豆粕期货合约
C、买入5月豆粕期货合约买出9月豆粕期货合约
D、卖出5月豆粕期货合约买出9月豆粕期货合约
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答案解析：套利者预期两个或两个以上相关期货合约的价差将缩小，可进行卖出套利，即通过卖出其中价格较高的合约，同时买入价格较低的合约进行套利。
题中，5月豆粕期货合约价格低于9月豆粕期货合约价格，因此买入5月豆粕期货合约，卖出9月豆粕期货合约。
期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用称为()。
A、权利金
B、执行价格
C、合约到期日
D、市场价格
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答案解析：期权价格又称为权利金、期权费、保险费,是期权买方为获得按约定价格购买或出售标的资产的权利而支付给卖方的费用。
执行价格又称为履约价格、行权价格，是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者()保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A、前三个交易日平均
B、当日结算前
C、前一交易日日终
D、当日收盘前
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答案解析：期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日终保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
中国金融期货交易所5年国债期货最便宜可交割券的票面利率为2.5%,则其转换因子()。
A、小于1
B、大于或等于1
C、大于1
D、小于或等于1
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答案解析：可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率,转换因子大于1；可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子小于1。我国可交割国债的票面利率小于3%时，转换因子小于1。