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证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()。

A、单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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答案解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A、证券自营业务

B、证券经纪业务

C、证券承销业务

D、证券发行业务

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答案解析：证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

下列关于董事会的表述,错误的是()。

A、

董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务,对外代表公司的经营决策机构

B、

董事会设董事长1人,可以设副董事长

C、

董事会每年至少召开一次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事

D、

董事会召开临时会议,可以另定召集董事会的通知方式和通知时限

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答案解析：董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

1997年我国正处于资本市场发展的()阶段。

A、萌生

B、形成和初步发展

C、进一步规范发展

D、成熟

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答案解析：我国全国性的资本市场的形成和初步发展是从1993～1998年。

发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A、上市证券

B、公募证券

C、私募证券

D、非上市证券

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答案解析：此题考察公募证券的定义。

证券登记结算公司性质上属于()。

A、自律性组织

B、证券管理机构

C、证券经营机构

D、证券监督机构

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答案解析：证券登记结算公司性质上属于自律性组织。

以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不得少于公司拟发行股本总额的(),发起人的出资总额不得少于()元人民币。

A、30%,5000万

B、35%,1.5亿

C、30%,1亿

D、35%,2亿

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答案解析：以募集方式设立股份有限公司，发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不得少于公司拟发行股本总额的35%，发起人的出资总额不得少于1.5亿元人民币。

上市公司公开发行证券时,向中国证监会报送的申请文件中不包括()。

A、本次证券发行的募集文件

B、保荐机构关于本次证券发行的文件

C、发行人律师关于本次证券发行的文件

D、

财务信息关文件

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答案解析：上市公司公开发行证券时，向中国证监会报送的申请文件包括：本次证券发行的募集文件；发行人关于本次证券发行申请与授权文件；保荐机构关于本次证券发行的文件；发行人律师关于本次证券发行的文件；本次证券发行募集资金运用的文件；其他文件。

总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由()演变成股份公司的。

A、独资公司

B、家族型企业

C、合伙组织

D、有限责任公司

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答案解析：总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。

目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立(),而不能为一般证券投资者开立。

A、证券账户

B、资金账户

C、法人账户

D、结算账户

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答案解析：目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立结算账户，而不能为一般证券投资者开立。