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当出现()情形时,交易所将实行强制减仓以控制风险。

A、临近交割时,客户或会员的持仓超过了持仓限额

B、客户持仓超过了持仓限额

C、会员持仓超过了持仓限额

D、合约连续涨(跌)停板单边无连续报价

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答案解析：

在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓。

代理客户进行期货交易并收取交易佣金的是()业务。

A、风险管理

B、资产管理

C、期货经纪

D、期货投资咨询

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答案解析：期货公司的期货经纪业务是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务。

《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是()。

A、2006年2月7日

B、2006年4月15日

C、2008年2月7日

D、2008年5月1日

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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定》第三十五条 本规定自2008年5月1日起施行。

某日,中金所T1606的合约价格为99.815,这意味着()。

A、面值为100元的10年期国债期货价格为99.815,不含应计利息

B、面值为100元的10年期国债期货价格为99.815,含有应计利息

C、面值为100元的10年期国债期,收益率为0.185%

D、面值为100元的10年期国债期,折现率为0.185%

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答案解析：我国国债期货的报价通常采用价格报价法,按照百元面值国债的净价报价（不含持有期利息）。中金所T1606的合约“99.815”的报价意味着面值为100元的国债价格为99.815元，不含持有期利息的交易价格。

在股指期权市场上,如果股市大幅下跌,()风险最大。

A、卖出看涨期权

B、买入看涨期权

C、卖出看跌期权

D、买入看跌期权

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答案解析：当标的资产价格大幅下跌，对买进看涨期权和卖出看跌期权都是不利的。但期权的买方风险最大是损失权利金，因此买进看涨期权损失有限。而卖出看跌期权会随着标的资产价格的下跌，损失不断扩大，因此卖出看跌期权风险最大。

某交易者决定做小麦期货合约的投资交易,确定最大损失额为50元/吨,买入价格为2850元/吨的20手合约后,下达止损指令应为()。

A、①

B、②

C、③

D、④

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答案解析：交易者建仓后应密切关注行情的变动,适时平仓。行情变动有利时,通过平仓获取投机利润；行情变动不利时,通过平仓可以限制损失。止损指令是实现“限制损失、累积盈利”的有力工具。
交易者开仓买入合约，买入价格为2850元/吨，当价格下跌时会亏损，则止损的方向应该是卖出，且价格应设置在2850-50=2800元/吨。

在我国,()为期货交易提供结算服务。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货市场监控中心

D、中国证监会

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答案解析：期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。而我国的结算机构属于交易所的内部机构。

为规避股市下跌的风险,可通过()进行套期保值。

A、买入股指期货合约

B、卖出股指期货合约

C、正向套利

D、反向套利

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答案解析：股指期货卖出套期保值是为了规避股票市场价格下跌的风险，通过在期货市场卖出股指期货合约，而在股票市场和期货市场上建立盈亏冲抵机制。

下列关于远期交易与期货交易的描述,正确的是()。

A、期货交易在远期交易的基础上发展起来的

B、期货交易和远期交易信用风险相同

C、远期价格比期货价格更具权威性

D、期货交易与远期交易通常都以对冲平仓方式了结头寸

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答案解析：远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。选项A正确；
期货交易，以保证金制度为基础，实行当日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小；而远期交易具有较高的信用风险。选项B不正确；
期货价格比远期价格更具权威性。选项C不正确；
期货交易通常都以对冲平仓方式了结头寸，而远期交易一般是实物交割。选项D不正确。

如果股指期货合约实际价格高于股指期货理论价格,适宜的套利策略是()。

A、卖出股指期货合约,同时卖空股票组合

B、买入股指期货合约,同时买入股票组合

C、买入股指期货合约,同时卖空股票组合

D、卖出股指期货合约,同时买入股票组合

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答案解析：

股指期货合约实际价格高于股指期货理论价格，称为期价高估，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“正向套利”。