设立期货交易所,由中国证监会()。-2021年证券从业资格考试答案

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设立期货交易所,由中国证监会()。

A、审批

B、登记

C、备案

D、确认

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答案解析:《期货交易所管理办法》第六条 设立期货交易所,由中国证监会审批。

首席风险官向期货公司( )负责。

A、董事会

B、董事长

C、理事会

D、控股股东

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。

()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A、中国证监会

B、中国证监会及其派出机构

C、协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条。协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

8月12日,某投机者在交易所买入10张12月份到期的欧元期货合约,每张金额为12.5万欧元,成交价为0.550美元/欧元。9月20日,该投机者以0.555美元/欧元的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素影响的情况下,该投机者的净收益是()美元。

A、-625

B、-6250

C、625

D、6250

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答案解析:

合约买入价格为0.550美元/欧元,卖出价格为0.555美元/欧元,投资者盈利为:(0.555- 0.550)×10手× 12.5万欧元/手=6250美元。

中国证监会使用期货保障基金补偿投资者的条件是()。

A、期货交易所严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全

B、期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全

C、期货咨询机构严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全

D、期货业协会严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。

A、中国证监会

B、检察院

C、中国证监会派出机构

D、司法机关

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

现在,()正通过差异化信息服务和稳定、快捷的交易系统达到吸引客户的目的。

A、介绍经纪商

B、居间人

C、期货信息资讯机构

D、期货公司

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答案解析:现在,期货信息资讯机构正通过差异化信息服务和稳定、快捷的交易系统达到吸引客户的目的。

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。

A、品行端正,具有良好的职业道德

B、已被本机构聘用

C、最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、有三年以上金融业务经验

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)

保障基金管理机构使用保障基金后,依法取得()。

A、代位权

B、撤销权

C、受偿权

D、清偿权

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

经过几十年的发展,()已转变为一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应,承担较高风险、追求高收益的投资模式。

A、对冲基金

B、共同基金

C、养老基金

D、商品投资基金

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答案解析:经过几十年的发展,对冲基金已转变为一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应,承担较高风险、追求高收益的投资模式。