根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净-2021年证券从业资格考试答案

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根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元;对股权投资棊金的个人投资者,要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。

A、100;60;50

B、1000;300;50

C、1000;100;50

D、500;300;100

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答案解析:根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于 1000万元:对股权投资基金的个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

信息披露义务人应当保证所披露信息的()。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.公正性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:《私募投资基金信息披露管理办法》第四条,信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

早期的股权投资某金主要依据()设立公司型股权投资基金。

A、《公司法》

B、《投资基金法》

C、《证券法》

D、《合伙企业法》

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答案解析:

在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权

尽职调查主要可以分为()几大部分。I.业务II.财务III.法律IV.风险

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:尽职调查主要可以分为业务、财务和法律三大部分。

影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括()Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求Ⅴ.税负

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括 : 法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及基金运营实务的要求,以及税负等。

以下关于尽职调查说法错误的是()。

A、财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值

B、业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项

C、业务尽职调查很少使用趋势分析、结构分析等分析工具

D、法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的

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答案解析:

选项C说法错误:财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值(A项说法正确),因此更多使用趋势分析、结构分析等分析工具(C项说法错误)。

业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项。(B项说法正确)

法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。(D项说法正确)

关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法,错误的是()。

A、公司型基金中有限公司:不超过50人

B、公司型基金中股份公司:不超过200人

C、合伙型基金:不超过100人

D、契约型基金:不超过200人

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答案解析:C选项说法错误,目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:
(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;(AB项正确)
(2)合伙型基金:不超过50人;(C项错误)
(3)契约型基金:不超过200人。(D项正确)

早期的股权投资基金主要依据()设立公司型股权投资基金。

A、《公司法》

B、《投资基金法》

C、《证券法》

D、《合伙企业法》

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答案解析:在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权投资基金。

按照()的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置回拨机制

A、按基金分配

B、按单一项目分配

C、按整体项目分配

D、按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配

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答案解析:按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配;按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置回拨机制。

有限责任公司的股东之间可以相互转让其()股权。

A、全部或者部分

B、只能全部

C、只能部分

D、少量

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答案解析:有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。