关于买进看跌期权的说法(不计交易费用),正确的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于买进看跌期权的说法(不计交易费用),正确的有()。

A、盈亏平衡点为执行价格-权利金

B、看跌期权的买方损失有限,盈利可能无限

C、盈亏平衡点为执行价格+权利金

D、看跌期权买方损失有限,盈利有限

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答案解析:考查买进看跌期权的内容。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。

A、代理客户从事期货交易

B、收取客户手续费

C、为客户提供期货市场行情信息

D、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条。期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

期货从业人员不得有下列()行为。

A、以他人名义参与期货投资

B、保守客户商业秘密

C、进行虚假宣传,诱使客户参与期货交易

D、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一、十二条。从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。期货公司的从业人员不得有下列行为:   (一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列关于对期货公司监督管理办法的描述中,正确的有()。

A、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实

B、中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日

C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收

D、期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》 第二十九条  期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。
第三十条  经过整改,期货公司风险监管

期货公司风险监管指标包括()。

A、净资本与净资产的比例

B、流动资产与流动负债的比例

C、负债与净资产的比例

D、规定的最低限额的结算准备金要求

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条。 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

与商品期货相比,金融期货的特点包括()。

A、交割具有极大的便利性

B、交割价格盲区大大增大

C、期现套利交易不容易进行

D、逼仓行情难以发生

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答案解析:交割价格盲区大大缩小;期现套利交易更容易进行。

从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查。

A、经济实力

B、开户资料

C、身份真实性

D、风险承受能力

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条 从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查。

有关套期保值的正确描述是

A、套期保值的目的是规避价格波动风险。

B、套期保值可以保证获得价差收益。

C、套期保值要遵循交易方向相反的原则。

D、套期保值者通过期货合约的买卖将现货市场的风险转移给其他人。

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答案解析:套期保值可以规避价格风险,但不能保证获得价差收益。期货投机的目的是获得价差收益。

关于股指期货合约的乘数,以下说法正确的有()。

A、沪深300股指合约的乘数为100元。

B、沪深300股指合约的乘数为300元。

C、合约乘数一般固定。

D、合约乘数随合约价格的波动而波动。

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答案解析:合约规格由相关标的指数的点数与某一既定的货币金额乘积来表示,这一既定的货币金额常被秒为乘数。

根据()等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》。

A、《期货交易所管理办法》

B、《期货从业人员管理办法》

C、《期货交易管理条例》

D、《期货公司管理办法》

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。